21.【答案詳解】C。限價(jià)委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。

　　22.【答案詳解】C。對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書面警示。(2)約見談話。(3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾。(4)限制相關(guān)證券賬戶交易。(5)報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶。(6)上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。

　　23.【答案詳解】B。最低備付(最低結(jié)算備付金限額)是指結(jié)算公司為結(jié)算備付金賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收.但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。

　　24.【答案詳解】C。證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

　　25.【答案詳解】A。根據(jù)《證券法》第四十條的規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　26.【答案詳解】A。、交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交 易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的，參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù) 的基本業(yè)務(wù)單位。交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的交易單元 進(jìn)行證券交易.交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。

　　27.【答案詳解】B�？疾樽C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券交易所的監(jiān)督。證券交易 所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　28.【答案詳解】C。自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的主要措施包括：(1)建立防火墻制度。(2)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。(3)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。(4)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。(5)通過建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。(6)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制。(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵(lì)制度。(8)稽核部門定期對(duì)自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。(9)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。C項(xiàng)為自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的主要措施。

　　29.【答案詳解】C。上市公司1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)才構(gòu)成內(nèi)幕信息。

　　30.【答案詳解】A。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。

　　31.【答案詳解】D。每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=500×1000÷20=25000(股)。

　　32.【答案詳解】C。根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計(jì)算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：(16+1.60-16)×)25%×1=2(元)。

　　33.【答案詳解】A。上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量。按照無償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。

　　34.【答案詳解】C。市場風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也主要是指市場風(fēng)險(xiǎn)。

　　35.【答案詳解】B。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　36.【答案詳解】B。證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。

　　37.【答案詳解】C。禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強(qiáng)自律管理。加強(qiáng)自律管理的主要措施有：從業(yè)人員要在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護(hù)市場的正常交易秩序;為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員須分離;嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息;加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票;同時(shí)，也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即嚴(yán)肅處理。②加強(qiáng)監(jiān)管。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。

　　38.【答案詳解】C�！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營賬戶;證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　39.【答案詳解】D。D項(xiàng)屬于柜臺(tái)自營買賣的特點(diǎn)。

　　40.【答案詳解】D。證券公司在買賣證券時(shí)，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定。

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