31.電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為【 D】。

　　A.1000股

　　B.1000元

　　C.1000份

　　D.1股

　　【答案解析】：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。

　　32.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，是由投資者在【C】開立并專門用于投資者的證券買賣交易。

　　A.中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.證券交易所

　　C.證券公司營業(yè)部

　　D.商業(yè)銀行

　　【答案解析】：證券經(jīng)紀關(guān)系的建立過程包括開立資金賬戶，這里的資金賬戶是指客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，該賬戶是由投資者在證券公司營業(yè)部(即投資者的證券經(jīng)紀商)開立并專門用于投資者的證券買賣交易，證券經(jīng)紀商通過該賬戶對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。故C選項正確。

　　33.只有經(jīng)過【B】認可，信托公司方可申請辦理信托專用證券賬戶。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【答案解析】：信托公司是由中國銀監(jiān)會監(jiān)督管理的非銀行金融機構(gòu)，只有經(jīng)過中國銀監(jiān)會的認可，信托公司方可申請辦理信托專用證券賬戶。故B選項正確。

　　34.目前，我國A股賬戶不可用于買賣【 B】。

　　A.人民幣普通股票

　　B.人民幣特種股票

　　C.債券

　　D.證券投資基金

　　【答案解析】：在實際運用中，人民幣普通股賬戶簡稱“A股賬戶”，是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣證券和證券投資基金。B股賬戶用于投資者買賣人民幣特種股票。本題正確答案為B。

　　35.代理機構(gòu)辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼包含的內(nèi)容有【D】。

　　A.原證券賬戶卡的復(fù)制和新開立證券賬戶

　　B.原證券賬戶卡的復(fù)制和新開立非交易賬戶

　　C.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

　　D.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

　　【答案解析】：代理機構(gòu)辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，補辦原號的證券賬戶卡業(yè)務(wù)只是原證券賬戶卡的復(fù)制;而更換新號碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內(nèi)容。故D選項正確。

　　36.自助及電話自動委托的客戶身份確認由【C】控制。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.客戶賬戶和密碼

　　D.委托人

　　【答案解析】：自助及電話自動委托是客戶根據(jù)自己的賬號和操作密碼進入自助終端或自動委托系統(tǒng)，并按屏幕文字提示或電話語音提示自行進行委托或查詢有關(guān)信息。故C選項正確。

　　37.經(jīng)有關(guān)部門批準，基金管理公司開展特定客戶證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要開立專門賬戶的，每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立【 A】個專用證券賬戶。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案解析】：經(jīng)有關(guān)部門批準，基金管理公司開展特定客戶證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要開立專門賬戶的，每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立1個專用證券賬戶。故A選項正確。

　　38.下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說法錯誤的是【C】。

　　A.在周一證券公司的不周席位之間，當(dāng)日買人的證券可以轉(zhuǎn)托管

　　B.在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入的證券不可以轉(zhuǎn)托管

　　C.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部

　　D.轉(zhuǎn)托管可以撤單

　　【答案解析】：轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有關(guān)規(guī)定。

　　39.對于記名證券而言，完成了【D】，證券交易才告結(jié)束。

　　A.清算

　　B.交收

　　C.證券成交

　　D.登記過戶

　　【答案解析】：對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。故D選項正確。對于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。

　　40.對配股的股份登記，是在配股登記日【A】向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。

　　A.閉市后

　　B.開市前

　　C.開市前1日

　　D.閉市后1日

　　【答案解析】：配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。故A選項正確。

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