21、 投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過程中需在證券營業(yè)部開立證券交易( )。

　　A.資金賬戶

　　B.基金賬戶

　　C.結(jié)算賬戶

　　D.證券賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　22、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對，楚用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　23、 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　24、( )下營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標(biāo)市場，對每個細(xì)分市場設(shè)計獨立的營銷組合，并對不同的細(xì)分市場進行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。

　　A.集中性市場營銷策略

　　B.差異性市場營銷策略

　　C. 無差異市場營銷策略

　　D.分散性市場營銷策略

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　25、證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )罰款。

　　A. l倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　26、 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)管理公司

　　C.信托公司

　　D.基金公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　27、 按照行為因素細(xì)分來細(xì)分客戶行為時，行為因素的具體變量不包括( )。

　　A.購買渠道

　　B.購買時機

　　C.忠誠度

　　D.投資動機

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　28、 《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了()制度。

　　A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

　　B.會員分級結(jié)算

　　C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購

　　D.客戶交易結(jié)算資金獨立存管

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　29、 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　A.境內(nèi)上市公司

　　B.海外上市公司

　　C.非上市公司

　　D.民營企業(yè)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　30、 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日()申購資金全部到位。

　　A.15:00后

　　B.16:00后

　　C.15:00前

　　D.16:00前

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

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