31.【解析】答案為B。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個(gè)席位。證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。

　　32.【解析】答案為A。根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　33.【解析】答案為C。在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各國(guó)證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。

　　34.【解析】答案為A。證券交易成交后，首先要對(duì)買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)也要對(duì)賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算。這一過(guò)程屬于清算，包括資金清算和證券清算。清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移，這一過(guò)程屬于交收。清算和交收是證券結(jié)算的兩個(gè)方面。

　　35.【解析】答案為A。人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”，A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。

　　36.【解析】答案為C。零數(shù)委托是指委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

　　37.【解析】答案為B。證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理。營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理主要是通過(guò)制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)的。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程是確保營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)順利運(yùn)轉(zhuǎn)及規(guī)范運(yùn)作、減少業(yè)務(wù)差錯(cuò)、提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量的重要制度。

　　38.【解析】答案為B。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的內(nèi)容包括客戶招攬、產(chǎn)品及服務(wù)銷售和客戶服務(wù)三個(gè)方面。

　　39.【解析】答案為D。分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后，由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。隨后，董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。

　　40.【解析】答案為B。全國(guó)鋃行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。

　　41.【解析】答案為C。競(jìng)價(jià)市場(chǎng)上，匹配成功的訂單按委托訂單規(guī)定的價(jià)格成交。

　　42.【解析】答案為C。《證券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告：在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　43.【解析】答案為C。在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)既是交易的組織者，又是交易的直接參與者。此外，場(chǎng)外交易市場(chǎng)還包括銀行間交易市場(chǎng)以及一些機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)電話、電腦等通訊手段形成的市場(chǎng)等。

　　44.【解析】答案為C。證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：(1)保持獨(dú)立、客觀;(2)建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法;(3)建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度，建立和維護(hù)備選庫(kù);(4)建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

　　45.【解析】答案為D。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

　　46.【解析】答案為A。連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

　　47.【解析】答案為C。證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據(jù)、提單、保險(xiǎn)單、存款單等都是證券。

　　48.【解析】答案為B。開放式基金申購(gòu)和贖回的價(jià)格是建立在每份基金凈值基礎(chǔ)上的，以基金凈值再加上或減去必要的費(fèi)用，就構(gòu)成了開放式基金的申購(gòu)和贖回價(jià)格。

　　49.【解析】答案為C。限價(jià)委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益。缺點(diǎn)是：市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交，成交速度慢(同價(jià)同時(shí)，市價(jià)委托優(yōu)先限價(jià)委托成交)，有時(shí)甚至無(wú)法成交。

　　50.【解析】答案為C。內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。主要包括：①公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化。②公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，等等。(2)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(3)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%，等等。故選項(xiàng)C不屬于內(nèi)幕信息。

　　51.【解析】答案為C。國(guó)債回購(gòu)交易是一種以交易所掛牌交易的國(guó)債作抵押的短期融資行為，是指證券買賣雙方在成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向成交的交易，是一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為。

　　52.【解析】答案為D。證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　53.【解析】答案為D。投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利。其權(quán)利主要有：(1)選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利;(2)要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利;(3)對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán);(4)對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán);(5)尋求司法保護(hù)權(quán);(6)享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。

　　54.【解析】答案為D。深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓;(4)ETF、1OF及非上市開放式基金等的申購(gòu)與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報(bào)價(jià);(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　55.【解析】答案為D。無(wú)形席位實(shí)際上是交易所為證券商提供的與撮合主機(jī)聯(lián)網(wǎng)用的通訊端口，不再具有席位的原始形式。對(duì)于無(wú)形化交易市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，證券商的報(bào)盤終端可以與交易所撮合主機(jī)相聯(lián)，因此，每個(gè)從證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通過(guò)電話委托、自助委托或柜臺(tái)委托的投資者，都相當(dāng)于場(chǎng)內(nèi)的出市代表，投資者輸入的委托直接進(jìn)入交易所電腦主機(jī)進(jìn)行撮合。

　　56.【解析】答案為C。證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;(5)最近一年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰;(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　57.【解析】答案為D。證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

　　58.【解析】答案為D。投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間的證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過(guò)程包括：(1)講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，并請(qǐng)客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》。(2)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》與《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》。(3)開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系。

　　59.【解析】答案為B。對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。

　　60.【解析】答案為A。凈額清算分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。雙邊凈額清算是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。多邊凈額結(jié)算是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)介入證券交易雙方的交易關(guān)系中，成為“所有買方的賣方”和“所有賣方的買方”，然后以結(jié)算參與人為單位，對(duì)其所有交易的應(yīng)收應(yīng)付證券和資金予以沖抵軋差，每個(gè)結(jié)算參與人根據(jù)軋差所得凈額與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行交收的結(jié)算方式。

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