41.競價市場上，匹配成功的訂單按(　　)成交。

　　A.當(dāng)日開市價

　　B.市場價格

　　C.委托訂單規(guī)定的價格

　　D.做市商報價

　　42.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少(　　)，應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　43.在場外交易市場，金融機構(gòu)的柜臺是(　　)。

　　A.交易的組織者

　　B.交易的直接參與者

　　C.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者

　　D.交易的監(jiān)管者

　　44.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立(　　)。

　　A.有效的投資風(fēng)險評估制度

　　B.研究與交易之間的交流制度

　　C.投資對象備選庫制度

　　D.完善的交易記錄制度

　　45.我國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得(　　)。

　　A.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)收入中提取

　　B.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收益中提取

　　C.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

　　D.從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取

　　46.連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時最高(　　)買入申報價格和數(shù)量。

　　A.5個

　　B.6個

　　C.7個

　　D.8個

　　47.嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)(　　)的憑證。

　　A.現(xiàn)金股利和股票股利

　　B.投票權(quán)和表決權(quán)

　　C.權(quán)益

　　D.投資回報

　　48.下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定的說法，正確的是(　　)。

　　A.以資產(chǎn)凈值確定

　　B.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定

　　C.以資產(chǎn)總值確定

　　D.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定

　　49.下列屬于限價委托的優(yōu)點的是(　　)。

　　A.執(zhí)行指令容易

　　B.成交迅速

　　C.有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期投資計劃

　　D.成交率高

　　50.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除(　　)外，均屬于內(nèi)幕信息。

　　A.公司10名董事發(fā)生變動

　　B.公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)

　　C.公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

　　D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

　　51.國債回購交易實質(zhì)是一種以(　　)為抵押拆借資金的信用行為。

　　A.優(yōu)先股票

　　B.基金證券

　　C.有價證券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　52.證券交易的競價結(jié)果，不可能出現(xiàn)(　　)。

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推遲成交

　　53.下列不屬于委托人權(quán)利的是(　　)。

　　A.自由選擇經(jīng)紀商

　　B.自由買賣、贈與、質(zhì)押自己名下的證券

　　C.對證券交易過程的知情權(quán)

　　D.隨時變更或撤銷委托

　　54.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括(　　)。

　　A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

　　B.大宗交易

　　C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D.自營證券交易

　　55.證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過(　　)。

　　A.營業(yè)部電腦系統(tǒng)

　　B.交易所電腦主機

　　C.營業(yè)部終端處理機

　　D.場內(nèi)交易員

　　56.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

　　B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標的規(guī)定

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　57.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該(　　)的10%。

　　A.上市公司凈資產(chǎn)

　　B.證券交易總量

　　C.證券流通市值

　　D.證券發(fā)行總量

　　58.投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關(guān)系建立的過程不包括(　　)。

　　A.簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》

　　B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

　　C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

　　D.了解交易風(fēng)險，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　59.對于市場風(fēng)險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的(　　)時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　60.(　　)是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

　　A.雙邊凈額清算

　　B.多邊凈額清算

　　C.連續(xù)凈額清算

　　D.集中凈額清算

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