31.【解析】答案為B。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務。證券交易所會員應當至少取得并持有1個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。

　　32.【解析】答案為A。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

　　33.【解析】答案為C。在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。其中，各國證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。

　　34.【解析】答案為A。證券交易成交后，首先要對買方在資金方面的應付額和在證券方面的應收種類和數(shù)量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應收額和在證券方面的應付種類和數(shù)量進行計算。這一過程屬于清算，包括資金清算和證券清算。清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移，這一過程屬于交收。清算和交收是證券結(jié)算的兩個方面。

　　35.【解析】答案為A。人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。

　　36.【解析】答案為C。零數(shù)委托是指委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。

　　37.【解析】答案為B。證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀業(yè)務的運作管理。營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務的運作管理主要是通過制定標準化的經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務操作程序，并合理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程是確保營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務各環(huán)節(jié)順利運轉(zhuǎn)及規(guī)范運作、減少業(yè)務差錯、提高工作效率和服務質(zhì)量的重要制度。

　　38.【解析】答案為B。證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務營銷。證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的內(nèi)容包括客戶招攬、產(chǎn)品及服務銷售和客戶服務三個方面。

　　39.【解析】答案為D。分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，是股東實現(xiàn)自己權益的過程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權登記日。

　　40.【解析】答案為B。全國鋃行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。

　　41.【解析】答案為C。競價市場上，匹配成功的訂單按委托訂單規(guī)定的價格成交。

　　42.【解析】答案為C�！蹲C券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應當向國務院證券監(jiān)督機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告：在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　43.【解析】答案為C。在場外交易市場中，證券經(jīng)營機構(gòu)既是交易的組織者，又是交易的直接參與者。此外，場外交易市場還包括銀行間交易市場以及一些機構(gòu)投資者通過電話、電腦等通訊手段形成的市場等。

　　44.【解析】答案為C。證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作，應當符合下列要求：(1)保持獨立、客觀;(2)建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學、有效的研究方法;(3)建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫;(4)建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

　　45.【解析】答案為D。證券登記結(jié)算機構(gòu)設立的結(jié)算風險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。證券結(jié)算風險基金從證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務量的一定比例繳納。

　　46.【解析】答案為A。連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。

　　47.【解析】答案為C。證券是各類財產(chǎn)所有權或債權憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據(jù)、提單、保險單、存款單等都是證券。

　　48.【解析】答案為B。開放式基金申購和贖回的價格是建立在每份基金凈值基礎上的，以基金凈值再加上或減去必要的費用，就構(gòu)成了開放式基金的申購和贖回價格。

　　49.【解析】答案為C。限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。限價委托的優(yōu)點是：證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃，謀求最大利益。缺點是：市價與限價一致時才有可能成交，成交速度慢(同價同時，市價委托優(yōu)先限價委托成交)，有時甚至無法成交。

　　50.【解析】答案為C。內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。主要包括：①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。②公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，等等。(2)公司股權結(jié)構(gòu)的重大變化。(3)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%，等等。故選項C不屬于內(nèi)幕信息。

　　51.【解析】答案為C。國債回購交易是一種以交易所掛牌交易的國債作抵押的短期融資行為，是指證券買賣雙方在成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向成交的交易，是一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為。

　　52.【解析】答案為D。證券交易的競價結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　53.【解析】答案為D。投資者作為委托人，享有一定的權利。其權利主要有：(1)選擇經(jīng)紀商的權利;(2)要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利;(3)對自己購買的證券享有持有權和處置權;(4)對證券交易過程的知情權;(5)尋求司法保護權;(6)享受經(jīng)紀商按規(guī)定提供其他服務的權利。

　　54.【解析】答案為D。深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業(yè)務權限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓;(4)ETF、1OF及非上市開放式基金等的申購與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報價;(7)其他交易或業(yè)務權限。

　　55.【解析】答案為D。無形席位實際上是交易所為證券商提供的與撮合主機聯(lián)網(wǎng)用的通訊端口，不再具有席位的原始形式。對于無形化交易市場來說，證券商的報盤終端可以與交易所撮合主機相聯(lián)，因此，每個從證券營業(yè)網(wǎng)點通過電話委托、自助委托或柜臺委托的投資者，都相當于場內(nèi)的出市代表，投資者輸入的委托直接進入交易所電腦主機進行撮合。

　　56.【解析】答案為C。證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定;(3)資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;(5)最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰;(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　57.【解析】答案為D。證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。

　　58.【解析】答案為D。投資者與證券經(jīng)紀商之間的證券經(jīng)紀關系的建立過程包括：(1)講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險，并請客戶簽署《風險揭示書》和《客戶須知》。(2)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》與《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》。(3)開立資金賬戶與建立第三方存管關系。

　　59.【解析】答案為B。對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。

　　60.【解析】答案為A。凈額清算分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。雙邊凈額清算是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收、應付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。多邊凈額結(jié)算是指證券登記結(jié)算機構(gòu)介入證券交易雙方的交易關系中，成為“所有買方的賣方”和“所有賣方的買方”，然后以結(jié)算參與人為單位，對其所有交易的應收應付證券和資金予以沖抵軋差，每個結(jié)算參與人根據(jù)軋差所得凈額與證券登記結(jié)算機構(gòu)進行交收的結(jié)算方式。

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