41、證券營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________。

　　A. 管理體系

　　B. 硬件設(shè)施

　　C. 軟件環(huán)境

　　D. 數(shù)據(jù)管理

　　E. 技術(shù)事故的防范與處理

　　42、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)主要享有(　　)權(quán)利。

　　A.按規(guī)定分享投資收益

　　B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.承擔(dān)委托投資的損失

　　D.知情的權(quán)利

　　43、ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

　　A.T日，中國(guó)結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間按清算凈額進(jìn)行資金交收

　　B.ETF份額只能在二級(jí)市場(chǎng)交易

　　C.ETF份額與組合證券之間轉(zhuǎn)換遵循等價(jià)交換原則

　　D.ETF份額交易、申購(gòu)贖回的資金清算凈額在T+1日一并進(jìn)行資金交收

　　44、 上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有

　　A. 對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)，后賣(mài)出”的制度

　　B. 若有證券公司欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣(mài)出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差

　　C. 對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以?xún)?nèi)的“錢(qián)貨兩清”

　　D. 超過(guò)上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)

　　E. 若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫(kù)存，交作“賣(mài)空”處理

　　45、證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料()。

　　A.開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告

　　B.具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營(yíng)運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告

　　C.證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)

　　D.管理制度及內(nèi)部控制制度

　　E.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料

　　46、投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)設(shè)委托專(zhuān)戶(hù)，其條件為()。

　　A.投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件

　　B.投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券

　　C.投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買(mǎi)賣(mài)協(xié)議

　　D.投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒

　　E.投資者無(wú)重大違法行為

　　47、證券經(jīng)紀(jì)商有(　　)作用。

　　A.充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介

　　B.代替客戶(hù)進(jìn)行決策

　　C.向客戶(hù)融資融券

　　D.提供咨詢(xún)服務(wù)

　　E.穩(wěn)定證券市場(chǎng)

　　48、上海證券交易所賬戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù)的程序正確的說(shuō)法有________。

　　A. 認(rèn)真審查投資者的本人身份證

　　B. 證券營(yíng)業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶(hù)所有的證券予以?xún)鼋Y(jié)

　　C. 在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開(kāi)出相同證券賬戶(hù)登記資料的新證券賬戶(hù)后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶(hù)手續(xù)

　　D. 證券營(yíng)業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶(hù)后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記

　　E. 證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者證券賬戶(hù)掛失時(shí)不收費(fèi)

　　49、在我國(guó)，根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)證券的種類(lèi)，交易席位可分為_(kāi)_______。

　　A. 有形席位

　　B. 無(wú)形席位

　　C. 普通席位

　　D. 特別席位

　　E. 代理席位

　　50、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰

　　A. 不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查

　　B. 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告

　　C. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

　　D. 私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位

　　E. 委托其它證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　相關(guān)推薦：

　　證券從業(yè)資格考試智能題庫(kù) 立即體驗(yàn)>| 手機(jī)客戶(hù)端 立即下載>

　　2014考試大綱 | 2014證券從業(yè)全五科考前預(yù)測(cè)題及答案(59套)匯總

　　2014年第二次證券從業(yè)資格考試內(nèi)容及安排| 證券報(bào)名須知(全年)

　　考試吧題庫(kù)：2011-2012年證券從業(yè)資格各科目真題及答案解析匯總