41. 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　　)。

　　A.公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元

　　B.千人千股

　　C.三年連續(xù)盈利

　　D.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上

　　42. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)的最小申報(bào)單位為(　　)。

　　A.100手

　　B.10手

　　C.1000手

　　D.1手

　　43. 一般來(lái)說(shuō)，信用等級(jí)最高的債券是(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.公司債券

　　C.政府債券

　　D.金融債券

　　44. 根據(jù)《上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，回購(gòu)到期如單方違約，違約方的履約金交(　　)所有。

　　A.守約方

　　B.上海證券交易所

　　C.投資者保護(hù)基金

　　D.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　45. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券交易的對(duì)象是委托合同中的(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商

　　B.投資者

　　C.證券交易所

　　D.標(biāo)的物

　　46. 下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)清算業(yè)務(wù)描述正確的是(　　)。

　　A.計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天

　　B.回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為元

　　C.回購(gòu)期限不含首次交割日，含到期交割日

　　D.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

　　47. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定，(　　)交易必須繳納證券交易印花稅。

　　A.證券投資資金

　　B.債券現(xiàn)貨

　　C.債券回購(gòu)

　　D.股票

　　48. 關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行對(duì)象的確定方式不同

　　B.認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同

　　C.發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同

　　D.發(fā)行時(shí)間的確定方式不同

　　49. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式，下列表述中，那一項(xiàng)是成交價(jià)格的的確定原則(　　)。

　　A.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

　　B.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　D.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　50. 在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指(　　)利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。

　　A.新股發(fā)行人

　　B.新股發(fā)行主承銷商

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算公司51. 我國(guó)證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，要公布每只股票即時(shí)行情，其中包括實(shí)時(shí)最高(　　)個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　52. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是(　　)。

　　A.提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)

　　B.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托

　　C.為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　　D.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　53. 以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)

　　C.為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　54. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，(　　)各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.結(jié)算銀行

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　55. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有(　　)。

　　A.違反規(guī)定為客戶開立賬戶

　　B.假借客戶名義買賣證券

　　C.客戶資金不足而接受其買入委托

　　D.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　56. 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是(　　)。

　　A.工作繁瑣，效率低下

　　B.一、二級(jí)市場(chǎng)不能平穩(wěn)對(duì)接

　　C.股價(jià)被操縱的可能性較大

　　D.市場(chǎng)性不強(qiáng)

　　57. 深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是(　　)。

　　A.自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　B.自動(dòng)托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托

　　C.自動(dòng)托管，隨處通賣，限定買入，托管不限

　　D.自動(dòng)托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限

　　58. 以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是(　　)。

　　A.持倉(cāng)限額制度

　　B.實(shí)物交割制度

　　C.價(jià)格限制制度

　　D.保證金制度

　　59. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，(　　)須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券主承銷商

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算公司

　　60. 新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購(gòu)的，其有效申購(gòu)為(　　)。

　　A.申報(bào)數(shù)量最多的一次申購(gòu)

　　B.第一次申購(gòu)

　　C.最后一次申購(gòu)

　　D.全部申購(gòu)

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