31. 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請人是( )。

　　A 合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人

　　B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身

　　C 合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司

　　D 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：A

　　32. 中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對申報(bào)材料的( )進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請.

　　A 同一性

　　B 公平性

　　C 齊備性

　　D 真實(shí)性

　　正確答案是：C

　　33. 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過( )。

　　A 70%

　　B 80%

　　C 90%

　　D 95%

　　正確答案是：D

　　34. 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個(gè)上市公司么股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( ).

　　A 10%

　　B 15%

　　C 5%

　　D 20%

　　正確答案是：D

　　35. 證券投資者無論辦理自助交割還是辦理拒臺人工交割，都需要提供( )。

　　A 銀行預(yù)留印鑒卡

　　B 身份證

　　C 資金卡

　　D 證券賬戶卡

　　正確答案是：C

　　36. 上海證券交易所規(guī)定，接受會員竟價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日( )。

　　A 9:15—11:30、13:30—15:15

　　B 9:00—11:00、13:00—15:00

　　C 9:15—11:30、13:00—15:00

　　D 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00

　　正確答案是：D

　　37. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過( )或占凈資產(chǎn)值的50%人上的情形，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A 100萬

　　B 500萬

　　C 2000萬

　　D 1000萬

　　正確答案是：C

　　38. 按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過戶費(fèi)的交易品種為( ).

　　A B股

　　B 搬

　　C 基金

　　D 人民幣普通股

　　正確答案是：A

　　39. 權(quán)證存續(xù)期滿前( )個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán).

　　A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 20

　　正確答案是：B

　　40. 有關(guān)委托方式，說法錯(cuò)誤的是( ).

　　A 市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易

　　B 眼價(jià)委托的缺點(diǎn)是成交速度慢，可能無法成交

　　C 限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是成交迅速且成交率高

　　D 在限價(jià)委托下，證券可以以客戶給定的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

　　正確答案是：C

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