21. 上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負，應在公司股票簡稱前冠以"*ST”字樣。

　　正確答案是：否

　　22. 合格境外機構投資者是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構。

　　正確答案是：是

　　23. 按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間，既接受撒銷停牌前的申報，也接受新的申報。

　　正確答案是：是

　　24. 根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，B股的竟價結果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。

　　正確答案是：否

　　25. 證券經(jīng)紀人可以是自然人也可以是法人.

　　正確答案是：否

　　26. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于操縱市場行為.

　　正確答案是：是

　　27. 境外證券經(jīng)營機構駐華代表處必須依法設立且滿5年，方可申請成為證券交易所的特別會員。

　　正確答案是：否

　　28. 滬深證券交易所技術性停牌或臨時停市的訣定必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　正確答案是：否

　　29. 買斷式回購履約金的比率如有調整，調整后的比率適用于調整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調整.

　　正確答案是：是

　　30. 深幼l證券交易所網(wǎng)絡投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票.

　　正確答案是：否

　　31. 理財顧間服務具有顧｝鐘性、專業(yè)性、綜合性和長期性的特點。

　　正確答案是：是

　　32. 全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長回購期限。

　　正確答案是：否

　　33. 全國銀行間債券市場買斷式回購以凈價交易、全價結算。

　　正確答案是：是

　　34. 超過漲跌限價的申報為無效申報，目前我國證券公司不得接受超過漲跌限價的委托。

　　正確答案是：是

　　35. 實行分級結算原則主要是出干防范結算風險的考慮。

　　正確答案是：是

　　36. 在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證券后，可以在其他任一家證券營業(yè)部賣出該證券。

　　正確答案是：否

　　37. 深幼l證券交易所網(wǎng)絡投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票.

　　正確答案是：否

　　38. 股票發(fā)行人或其代辦機構未按規(guī)定辦理退出登記手續(xù)的，中國結算公司可將其登記數(shù)據(jù)資料公證法達，并視同退出登記手續(xù)辦理完畢.

　　正確答案是：是

　　39. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日的前一日，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金.

　　正確答案是：否

　　40. 證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，對每個集合資產(chǎn)管理計劃的運營情況進行年度審計。

　　正確答案是：是

　　41. 非內幕人員通過不正當手段獲得內幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券的行為屬于內幕交易行為.

　　正確答案是：是

　　42. 證券回轉交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收之前賣出的交易.

　　正確答案是：是

　　43. 在證券交易中，如果出現(xiàn)異常交易行為涉及投資者的，上海證券交易所和深圳證券交易所必須采取現(xiàn)場調查措施，要求相關會員及其營業(yè)部提供投資者的所有資料.

　　正確答案是：否

　　44. 市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券.

　　正確答案是：是

　　45. 就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入券商交易場所自行買賣證券。

　　正確答案是：是

　　46. 證券交易所會員拖欠證券交易所相關費用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關業(yè)務。

　　正確答案是：是

　　47. 標準券折算率是指一單位債券可折成的標誰券金額與其面值的比率.

　　正確答案是：是

　　48. 對于有價格漲跌幅限制的證券，計算漲跌幅價格時，計算結果四舍五入至價格最小變動單位。

　　正確答案是：是

　　49. 全國銀行間市場債券質押式回購交易完整的回購合同應包括回購成交合同與債券回購主協(xié)議。

　　正確答案是：是

　　50. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務應建立投資交易控制體系，其中包括建立科學的管理業(yè)績評價體系。

　　正確答案是：否

　　51. 人民幣普通股票賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣班股的境內投資者和合格境外機構投資者.

　　正確答案是：是

　　52. 證券公司從事自營業(yè)務時，必須擁有資金和證券.

　　正確答案是：否

　　53. 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結算機構和單個客戶三方簽署。

　　正確答案是：否

　　54. 股份轉讓公司的股份必須按照有關規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓。

　　正確答案是：是

　　55. 報價驅動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為訂單驅動市場。

　　正確答案是：否

　　56. 證券公司營銷員工推介產(chǎn)品時，應與客戶的產(chǎn)品認知能力、風險承受能力相適應。

　　正確答案是：是

　　57. 中國結算上海分公司對國債買斷式回購到期購回結算提供交收擔保.

　　正確答案是：否

　　58. 融資融券業(yè)務合同應載明的事項不包括開立信用賬戶的有關內容.

　　正確答案是：否

　　59. 證券市場有效性是證券市場生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場有效配置資源奠定了基礎.

　　正確答案是：否

　　60. 我國現(xiàn)行有關交易制度規(guī)定，證券公司可以根據(jù)市場.清況調整大宗交易的最低限額.

　　正確答案是：否

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