111、 上海證券交易所目前的國(guó)債回購(gòu)品種有 ( )

　　A、 3天

　　B、 7天

　　C、 14天

　　D、 28天

　　E、 182天

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　112、 對(duì)證券回購(gòu)的交易單位，正確的有 ( )

　　A、 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手

　　B、 1手為1000元面額國(guó)債

　　C、 1手為100元面額國(guó)債

　　D、 深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍

　　E、 不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無效申報(bào)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e

　　113、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件有 ( )

　　A、 符合證券市場(chǎng)的發(fā)展

　　B、 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

　　C、 證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過公司注冊(cè)資本的40%

　　D、 證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬

　　E、 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　114、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有 ( )

　　A、 在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年

　　B、 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　C、 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不得小于200平方米

　　D、 近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查

　　E、 近兩年內(nèi)經(jīng)營(yíng)持續(xù)盈利

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　115、 證券營(yíng)業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有 ( )

　　A、 客戶開發(fā)

　　B、 客戶資料管理

　　C、 客戶需求調(diào)查

　　D、 客戶個(gè)性化服務(wù)

　　E、 客戶一般化服務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　116、 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接原因，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為 ( )

　　A、 出納差錯(cuò)

　　B、 交易差錯(cuò)

　　C、 事故性差錯(cuò)

　　D、 責(zé)任性差錯(cuò)

　　E、 技術(shù)性差錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d, e

　　117、 對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有 ( )

　　A、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人

　　B、 按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任

　　C、 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失

　　D、 撤消責(zé)任人職務(wù)

　　E、 情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e

　　118、 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有 ( )

　　A、 保證正常交易原則

　　B、 控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則

　　C、 維護(hù)社會(huì)安定原則

　　D、 及時(shí)報(bào)告、處置原則

　　E、 保證流動(dòng)性原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　119、 證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有 ( )

　　A、 自助委托中斷

　　B、 遠(yuǎn)程終端中斷

　　C、 電話委托中斷

　　D、 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳

　　E、 交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　120、 證券營(yíng)業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度 ( )

　　A、 分賬管理

　　B、 計(jì)息

　　C、 對(duì)賬

　　D、 嚴(yán)禁信用交易

　　E、 存取款自由

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　121、 證券營(yíng)業(yè)部損益管理的內(nèi)容有 ( )

　　A、 財(cái)務(wù)收入管理

　　B、 財(cái)務(wù)支出管理

　　C、 投資收益管理

　　D、 財(cái)務(wù)成本管理

　　E、 費(fèi)用管理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

　　122、 證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有 ( )

　　A、“誰主管誰負(fù)責(zé)”原則

　　B、“快速反應(yīng)”原則

　　C、“疏導(dǎo)化解”原則

　　D、“重點(diǎn)保護(hù)”原則

　　E、“依法辦事”原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　123、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為 ( )

　　A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、 政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C、 證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、 管理風(fēng)險(xiǎn)

　　E、 證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, e

　　124、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有 ( )

　　A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、 違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C、 公司風(fēng)險(xiǎn)

　　D、 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

　　E、 政策法律風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e

　　125、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的內(nèi)容有 ( )

　　A、 全額交易結(jié)算資金制度

　　B、 漲跌停板制度

　　C、 強(qiáng)行平倉(cāng)制度

　　D、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　E、 壞賬準(zhǔn)備制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e

　　126、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為 ( )

　　A、 內(nèi)部監(jiān)察原則

　　B、 外部防范原則

　　C、 重點(diǎn)防范原則

　　D、 綜合防范原則

　　E、 系統(tǒng)防范原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

　　127、 對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有 ( )

　　A、 嚴(yán)格操作規(guī)程

　　B、 提高員工素質(zhì)

　　C、 嚴(yán)格內(nèi)部管理

　　D、 提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

　　E、 內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　128、 關(guān)于折算率的說法正確的是 ( )

　　A、 是國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　B、 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來加以確定的

　　C、 用現(xiàn)券市場(chǎng)來確定折算率從理論上來說并不是太合理

　　D、 上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　E、 深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

　　129、 深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有 ( )

　　A、 每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理

　　B、 T日下午收市后約半小時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包

　　C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包

　　D、 證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫，并反饋信息

　　E、 證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對(duì)賬和處理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

　　130、 上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有 ( )

　　A、 對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫，后賣出”的制度

　　B、 若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差

　　C、 對(duì)因欠庫而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”

　　D、 超過上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)

　　E、 若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫存，交作“賣空”處理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

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