21、根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)具備的條件( )。

　　A、 證券公司在近2年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近1年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為

　　B、 證券公司在近1年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為

　　C、 證券公司未正式開業(yè)但成立已超過半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營(yíng)、分帳管理

　　D、 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營(yíng)、分帳管理

　　E、 證券公司未正式開業(yè)但成立已超過1年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營(yíng)、分帳管理

　　22、證券公司申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的明文列示的程序依次是 ( )。

　　A、 自己設(shè)計(jì)制作“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”

　　B、 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核

　　C、 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件

　　D、 證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí) 間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查

　　E、 經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)資格證書;經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)

　　23、欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括 ( )。

　　A、 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資證明

　　B、 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表

　　C、 法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”或簡(jiǎn)歷、專業(yè)證書等

　　D、 上一年度經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說明( )。正式開業(yè)未超過1年的證券公司應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起到上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說明

　　E、 一般人員近1年內(nèi)的獎(jiǎng)懲情況說明

　　24、 屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為( )。

　　A、 集中資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，引起證券交易價(jià)格變化的行為

　　B、 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同的時(shí) 間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為

　　C、 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為

　　D、 將自營(yíng)帳戶借給他人使用的行為

　　E、 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為

　　25、根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 屬于內(nèi)幕交易( )。

　　A、 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí) 間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　B、 內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

　　C、 在一段時(shí) 間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

　　D、 發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實(shí)，建議他人買賣該股票

　　E、 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌�途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券

　　26、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果 是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息( )。

　　A、 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

　　B、 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

　　C、 上市公司收購的有關(guān)方案

　　D、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

　　E、 發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢，一次超過該資產(chǎn)的30%

　　27、下述 行為屬于操縱市場(chǎng)行為( )。

　　A、 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

　　B、 證券公司在一段時(shí) 間內(nèi)，頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

　　C、 證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣

　　D、 證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí) 間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　E、 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券

　　28、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動(dòng)性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括 ( )。

　　A、 證券公司自營(yíng)帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%

　　B、 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的20%

　　C、 證券公司自營(yíng)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

　　D、 證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

　　E、 證券公司營(yíng)運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%

　　29、《刑法》第181條規(guī)定適用下列行為中的 ( )。

　　A、 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)

　　B、 以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券

　　C、 單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格

　　D、 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告

　　E、 偽造、變?cè)臁�銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)

　　30、證券公司公司進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確 等方面( )。

　　A、 自營(yíng)業(yè)務(wù)決策制度

　　B、 自營(yíng)操作原則

　　C、 自營(yíng)的內(nèi)部決策

　　D、 自營(yíng)的內(nèi)部檢查

　　E、 自營(yíng)的財(cái)務(wù)制度31、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 ( )。

　　A、 自有資金不少于人民幣2億元

　　B、 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所

　　C、 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　E、 總資本不低于10億元

　　32、清算、交割、交收中的禁止行為包括 ( )。

　　A、 資金透支

　　B、 提取存款

　　C、 實(shí)物券欠庫

　　D、 交收指令對(duì)盤

　　E、 例行日交割

　　33、對(duì)清算的解釋有 ( )。

　　A、 指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

　　B、 指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

　　C、 指投資者與證券交易所之間的帳戶核對(duì)

　　D、 指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

　　E、 投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢

　　34、證券結(jié)算包括 ( )。

　　A、 證券登記

　　B、 證券清算

　　C、 證券交割

　　D、 資金交收

　　E、 股票交割

　　35、一般的交割、交收方式包括 ( )。

　　A、 當(dāng)日交割、交收

　　B、 次日交割、交收

　　C、 例行日交割、交收

　　D、 特約日交割、交收

　　E、 發(fā)行日交割、交收

　　36、我國目前的證券交易交割、交收方式 ( )。

　　A、 T 0

　　B、 T 1

　　C、 T 2

　　D、 T 3

　　E、 T 5

　　37、按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及 項(xiàng)目( )。

　　A、 T日存款

　　B、 T日提款

　　C、 (T 1)日存款

　　D、 (T 1)日提款

　　E、 T日清算應(yīng)收(付)金額

　　38、清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在 ( )。

　　A、 先清算后交割、交收

　　B、 清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)

　　C、 清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算;交割、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

　　D、 證券公司都以交易所或清算機(jī)構(gòu)為對(duì)手辦理清算與交割、交收

　　E、 交割是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算;清算、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

　　39、非交易性過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因 等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))在出讓人、受讓人之間的變更( )。

　　A、 財(cái)產(chǎn)分割

　　B、 繼承

　　C、 帳戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　D、 贈(zèng)與

　　E、 法院判決

　　40、上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的資金清算流程為 ( )。

　　A、 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)( )。

　　B、 登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算金額

　　C、 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需要計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各證券公司的實(shí)際收付金額

　　D、 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表

　　E、 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動(dòng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)T日內(nèi)應(yīng)收凈額計(jì)入該公司資金交收帳戶，將應(yīng)付金額從證券公司資金交收帳戶中扣除

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