57.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當于每季度結(jié)束之日起(　)日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.30

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。

　　58.證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每(　)向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等做出詳細說明。

　　59.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是(　)。

　　A.證券公司與客戶必須是一對多的

　　B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

　　C.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

　　D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

　　【正確答案】B

　　【答案解析】為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的;(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定;(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作。

　　60.交易參與人應(yīng)當通過在證券交易所申請開設(shè)的(　)進行證券交易。

　　A.普通席位

　　B.特殊席位

　　C.交易單元

　　D.交易席位

　　【正確答案】C

　　【答案解析】交易參與人應(yīng)當通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元進行證券交易。

　　相關(guān)推薦：

　　2014年證券從業(yè)資格考試報考指南全面解析

　　編輯推薦：2001-2013證券從業(yè)資格考試真題匯編

　　2014年證券從業(yè)資格考試報名時間通知