查看匯總：2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總

　　37.接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在(　)，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價款進(jìn)行軋抵處理。

　　A.當(dāng)日日終

　　B.第二日

　　C.次一營業(yè)日

　　D.當(dāng)日15：57前

　　【正確答案】A

　　【答案解析】接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在當(dāng)日日終，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價款進(jìn)行軋抵處理。

　　38.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)(　)之間的集中清算交收。

　　A.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

　　B.結(jié)算參與人與客戶

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收。

　　39.發(fā)行結(jié)束后(　)個交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請辦理股份發(fā)行登記，對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】發(fā)行結(jié)束后2個交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請辦理股份發(fā)行登記，對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。

　　40.在現(xiàn)階段采用(　)方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購股數(shù)，然后由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。

　　A.網(wǎng)上定價公開發(fā)行

　　B.網(wǎng)上競價公開發(fā)行

　　C.與儲蓄存款掛鉤

　　D.全額預(yù)繳、比例配售

　　【正確答案】A

　　【答案解析】在現(xiàn)階段采用網(wǎng)上定價公開發(fā)行方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購股數(shù)，然后由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。

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