29.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，要求經營證券經紀業(yè)務已滿(　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，要求經營證券經紀業(yè)務已滿3年。

　　30.證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　)萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.1，10

　　B.2，20

　　C.3，30

　　D.5，50

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　31.單只標的證券的融資余額降低至(　)以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　【正確答案】C

　　【答案解析】單只標的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

　　32.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為(　)。

　　A.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用)

　　B.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)

　　C.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值)/(融券賣出金額+融券買入證券數(shù)量×市價+利息及費用)

　　D.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用總和)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用總和)。

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