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2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題:會員職責

2014年證券從業(yè)資格考試已進入備考階段,考試吧特整理“2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題”供大家學習!祝您學習愉快!

  62. 證券交易所會員應(yīng)承擔相應(yīng)的義務(wù),如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,證券交易所責令其改正,并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀律處分措施()。

  A.在會員范圍內(nèi)通報批評

  B.取消交易權(quán)限

  C.暫;蛘呦拗平灰

  D.在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上公開譴責

  63. 證券交易所會員應(yīng)當向證券交易所履行的定期報告義務(wù)有()。

  A.每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表

  B.每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料

  C.證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)

  D.每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告

  64. 證券交易所會員代表應(yīng)當履行的職責有()。

  A.組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)

  B.報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件

  C.組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)

  D.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)

  65. 證券公司要成為證券交易所會員應(yīng)具備的條件有()。

  A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會依法批準設(shè)立并具有法人地位的證券公司

  B.承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

  C.組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所規(guī)定的條件

  D.具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金

  66. 根據(jù)證券價格對信息的反映程度,可以將證券市場分為()。

  A.弱勢有效市場

  B.半強勢有效市場

  C.強勢有效市場

  D.無效市場

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