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2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題:會(huì)員職責(zé)

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  62. 證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù),如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,證券交易所責(zé)令其改正,并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施()。

  A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)

  B.取消交易權(quán)限

  C.暫;蛘呦拗平灰

  D.在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)

  63. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)有()。

  A.每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

  B.每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料

  C.證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)

  D.每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告

  64. 證券交易所會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。

  A.組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)

  B.報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件

  C.組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)

  D.辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)

  65. 證券公司要成為證券交易所會(huì)員應(yīng)具備的條件有()。

  A.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司

  B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

  C.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件

  D.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金

  66. 根據(jù)證券價(jià)格對(duì)信息的反映程度,可以將證券市場(chǎng)分為()。

  A.弱勢(shì)有效市場(chǎng)

  B.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

  C.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

  D.無(wú)效市場(chǎng)

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