111、 上海證券交易所目前的國債回購品種有 ( )

　　A、 3天

　　B、 7天

　　C、 14天

　　D、 28天

　　E、 182天

　　標準答案： a, b, c, d, e

　　112、 對證券回購的交易單位，正確的有 ( )

　　A、 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手

　　B、 1手為1000元面額國債

　　C、 1手為100元面額國債

　　D、 深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元及其整數(shù)倍

　　E、 不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報

　　標準答案： a, b, d, e

　　113、申請設立證券營業(yè)部的條件有 ( )

　　A、 符合證券市場的發(fā)展

　　B、 證券從業(yè)人員應取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

　　C、 證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%

　　D、 證券營業(yè)部的證券營運資金不少于人民幣500萬

　　E、 有健全的管理制度和內部控制制度

　　標準答案： a, b, c, d, e

　　114、 申請設立證券服務部的條件有 ( )

　　A、 在證券機構設立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年

　　B、 有健全的風險管理制度

　　C、 營業(yè)場所的面積不得小于200平方米

　　D、 近一年內沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調查

　　E、 近兩年內經營持續(xù)盈利

　　標準答案： a, b, c, d

　　115、 證券營業(yè)部客戶管理的內容有 ( )

　　A、 客戶開發(fā)

　　B、 客戶資料管理

　　C、 客戶需求調查

　　D、 客戶個性化服務

　　E、 客戶一般化服務

　　標準答案： a, b, c

　　116、 按導致業(yè)務差錯的直接原因，業(yè)務差錯可分為 ( )

　　A、 出納差錯

　　B、 交易差錯

　　C、 事故性差錯

　　D、 責任性差錯

　　E、 技術性差錯

　　標準答案： c, d, e

　　117、 對業(yè)務差錯的處理方法有 ( )

　　A、 按工作職責確定責任人

　　B、 按差錯造成的損失和影響大小追究責任人的責任

　　C、 一般應賠償經濟損失

　　D、 撤消責任人職務

　　E、 情節(jié)嚴重的應給予紀律處分

　　標準答案： a, b, c, e

　　118、 業(yè)務應急方案的指導原則有 ( )

　　A、 保證正常交易原則

　　B、 控制風險、降低損失原則

　　C、 維護社會安定原則

　　D、 及時報告、處置原則

　　E、 保證流動性原則

　　標準答案： a, b, c, d

　　119、 證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有 ( )

　　A、 自助委托中斷

　　B、 遠程終端中斷

　　C、 電話委托中斷

　　D、 銀證轉帳系統(tǒng)故障，不能轉帳

　　E、 交易服務器不能正常運行，交易系統(tǒng)癱瘓

　　標準答案： a, b, c, d

　　120、 證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應遵循的管理制度 ( )

　　A、 分賬管理

　　B、 計息

　　C、 對賬

　　D、 嚴禁信用交易

　　E、 存取款自由

　　標準答案： a, b, c, d, e

　　121、 證券營業(yè)部損益管理的內容有 ( )

　　A、 財務收入管理

　　B、 財務支出管理

　　C、 投資收益管理

　　D、 財務成本管理

　　E、 費用管理

　　標準答案： a, b, e

　　122、 證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有 ( )

　　A、“誰主管誰負責”原則

　　B、“快速反應”原則

　　C、“疏導化解”原則

　　D、“重點保護”原則

　　E、“依法辦事”原則

　　標準答案： a, b, c, d, e

　　123、 證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為 ( )

　　A、 市場風險

　　B、 政策風險

　　C、 證券自營風險

　　D、 管理風險

　　E、 證券經紀風險

　　標準答案： c, e

　　124、 證券自營業(yè)務風險的種類有 ( )

　　A、 市場風險

　　B、 違約風險

　　C、 公司風險

　　D、 經營管理風險

　　E、 政策法律風險

　　標準答案： a, d, e

　　125、 證券交易風險的制度防范的內容有 ( )

　　A、 全額交易結算資金制度

　　B、 漲跌停板制度

　　C、 強行平倉制度

　　D、 風險準備金制度

　　E、 壞賬準備制度

　　標準答案： a, d, e

　　126、 證券公司自營業(yè)務風險的防范應遵循的原則為 ( )

　　A、 內部監(jiān)察原則

　　B、 外部防范原則

　　C、 重點防范原則

　　D、 綜合防范原則

　　E、 系統(tǒng)防范原則

　　標準答案： c, d

　　127、 對交易差錯風險防范的措施有 ( )

　　A、 嚴格操作規(guī)程

　　B、 提高員工素質

　　C、 嚴格內部管理

　　D、 提高差錯或糾紛的處理效率

　　E、 內部管理與外部管理相結合

　　標準答案： a, b, c, d

　　128、 關于折算率的說法正確的是 ( )

　　A、 是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務標準券的比率

　　B、 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的

　　C、 用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理

　　D、 上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率

　　E、 深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化

　　標準答案： a, b, e

　　129、 深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有 ( )

　　A、 每天收市后，深圳證券結算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理

　　B、 T日下午收市后約半小時，深圳證券結算有限公司向證券公司發(fā)送結算數(shù)據(jù)包和股份明細包

　　C、 T+1日上午，深圳證券結算有限公司向證券公司發(fā)送結算數(shù)據(jù)包和明細包

　　D、 證券公司解包后，得到相關數(shù)據(jù)庫，并反饋信息

　　E、 證券公司解包后，得到相關信息，進行對賬和處理

　　標準答案： a, b, e

　　130、 上海證券交易所國債實物券交易有關確定有 ( )

　　A、 對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務實行“先入庫，后賣出”的制度

　　B、 若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當日資金結算的軋差

　　C、 對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內的“錢貨兩清”

　　D、 超過上述期限，證券登記結算機構通知上海證交所執(zhí)行強制補倉

　　E、 若標準券不足，扣收相應價款后，在規(guī)定期限內仍不能補足實物券庫存，交作“賣空”處理

　　標準答案： a, b, c, d, e

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