三、判斷題

　　1.【答案詳解】B。從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管與存管不屬于經(jīng)紀業(yè)務的范疇。但就整個證券經(jīng)紀業(yè)務活動而言，必然會牽涉到開戶、登記、托管和存管等概念和環(huán)節(jié)。

　　2.【答案詳解】B。國債代保管單不可以替代國債實物券入庫。

　　3.【答案詳解】B。目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進行的，投資者領(lǐng)取紅股、股息無須辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬上。

　　4.【答案詳解】B。上海證券交易所A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣的可以采用大宗交易方式。

　　5.【答案詳解】A。略

　　6.【答案詳解】B。交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金管理人應到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。中國結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細數(shù)據(jù)辦理初始登記。

　　7.【答案詳解】B。股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行。在我國，絕大多數(shù)股票采用網(wǎng)上定價發(fā)行。

　　8.【答案詳解】A。在實際運用中，A股賬戶用途最廣，既可以買賣人民幣普通股票，也可以買賣債券和證券投資基金。

　　9.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀商不可以將客戶股票借給他人作擔保物。

　　10.【答案詳解】B。在我國，證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定和經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準的、經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。其設(shè)立并不經(jīng)交易所批準。

　　11.【答案詳解】A。證券賬戶是記載證券持有及變更的權(quán)利憑證，具有證明持有者身份的法律效力。

　　12.【答案詳解】B。我國境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶可使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款，以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

　　13.【答案詳解】A。配股是股份公司對已有股東按一定比例配售公司新發(fā)行股票的籌資過程，因此配股是老股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。

　　14.【答案詳解】A。同一證券在不同時點上會有不同的價格，因此，證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有價格變動性特點。

　　15.【答案詳解】B。按照深圳證券市場A股等品種的清算與交收流程，中國結(jié)算公司深圳分公司要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。

　　16.【答案詳解】B。凈額結(jié)算交易無須進行交收指令對盤，完成交易的結(jié)算參與人必須無條件履行交收責任。

　　17.【答案詳解】B。根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

　　18.【答案詳解】B。深圳證券交易所目前實行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度。

　　19.【答案詳解】B。零數(shù)委托是指投資者委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。

　　20.【答案詳解】A。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

　　21.【答案詳解】B。證券交易所交易主機在技術(shù)性停牌或l臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行集合競價。

　　22.【答案詳解】B。在詢價方接受前，被詢價方可撤銷其報價。

　　23.【答案詳解】A。投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進行跨市場轉(zhuǎn)托管。

　　24.【答案詳解】B。配股權(quán)證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后認購的股份就只能托管在什么地方，即這兩個地點必須一致。

　　25.【答案詳解】B�？赊D(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為賣出。

　　26.【答案詳解】A。略

　　27.【答案詳解】B。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。

　　28.【答案詳解】B。在交收日最終交收時點，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。

　　29.【答案詳解】A。略

　　30.【答案詳解】B。證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

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