31.【答案詳解】D。上市后的證券存管業(yè)務(wù)包括證券過戶、分紅派息、證券賬戶掛失、證券賬戶查詢等。D選項股東名冊登錄是上市前的證券存管業(yè)務(wù)。

　　32.【答案詳解】D。股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

　　33.【答案詳解】B。特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有：①遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定;②執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告;③及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù);④按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關(guān)費用。

　　34.【答案詳解】C。A、B、D三項屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　35。【答案詳解】D。在我國，證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

　　36.【答案詳解】D。權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　37.【答案詳解】C。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①項至第③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。

　　38.【答案詳解】C。除交易所批準(zhǔn)外，會員的席位只能由會員單位自己使用，嚴(yán)禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)或個人使用。席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券交易所會員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓。

　　39.【答案詳解】D。證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求所屬營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議。協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，向客戶明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。

　　40.【答案詳解】D。資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃。

　　41.【答案詳解】B。新股網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處是發(fā)行價格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價芨行的發(fā)行價格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的;網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行的價格是在發(fā)行之前確定的價格區(qū)間內(nèi)通過詢價后確定的。

　　42.【答案詳解】A。在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格一前一交易日參考價格×(1±10%)。因為上一交易日的參考價格為5.50元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價格在4.95和6.05之間波動。

　　43.【答案詳解】D�！蹲C券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則(試行)》第二十二條第一款規(guī)定，定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶或者根據(jù)客戶要求，代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶。

　　44.【答案詳解】B。中國結(jié)算公司于2004年12月1日發(fā)布的《特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實施細(xì)則》規(guī)定，證券公司、信托公司、保險公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構(gòu)投資者等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶須直接到中國結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。

　　45.【答案詳解】B。證券公司的監(jiān)督檢查機構(gòu)包括證券公司自身、證券交易所、證券管理部門。

　　46.【答案詳解】C。證券投資者既可以是自然人也可以是法人;證券公司可以采用有限責(zé)任公司或者股份有限公司兩種形式;證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者;證券交易所可以分為會員制和公司制兩種。.

　　47.【答案詳解】C。《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則(試行)》第七條規(guī)定，中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和本細(xì)則的規(guī)定，監(jiān)督管理證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動。

　　48.【答案詳解】A。境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得國家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證;境外證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書。

　　49.【答案詳解】D。金融期貨是以金融工具為對象，D選項的對象為實物。

　　50.【答案詳解】A。關(guān)于申報價格最小變動單位，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。

　　51.【答案詳解】C。C選項應(yīng)為：建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

　　52.【答案詳解】D。目前，上海證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、l82天9個品種;深圳證券交易所現(xiàn)有實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、l82天、273天11個品種。

　　53.【答案詳解】A。系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險(通貨膨脹風(fēng)險)、政治風(fēng)險。

　　54.【答案詳解】A。為保證稅源，簡化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國結(jié)算公司集中結(jié)算，由中國結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。

　　55.【答案詳解】D。一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過兩次交易契約行為。

　　56.【答案詳解】A。上海證券交易所根據(jù)財政部、中國人民銀行、中國證監(jiān)會《關(guān)于開展國債買斷式回購業(yè)務(wù)的通知》要求，于2004年12月6日起，即2004年記賬式(十期)國債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。

　　57.【答案詳解】D。以持有人的權(quán)利性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)證可以分為認(rèn)購權(quán)證(向發(fā)行人購買標(biāo)的證券)和認(rèn)沽權(quán)證(向發(fā)行人出售標(biāo)的證券)。

　　58.【答案詳解】B。證券市場的穩(wěn)定性是指證券價格的波動程度。證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風(fēng)險度來衡量。

　　59.【答案詳解】B。開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。

　　60.【答案詳解】A。1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。

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