判斷題(正確的選A,錯誤的選B)
1.客戶信用資金賬戶,是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。 ( )
2.債券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券。 ( )
3.在客戶融資融券期間,證券持有人的權益按客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有的原則處理。( )
4.客戶只能開立1個信用資金賬戶。 ( )
5.自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。 ( )
6.證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務,未經委托人許可嚴禁泄露,因此可不配合監(jiān)管、司法機關與證券交易所等的查詢。( )
7.一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、一次交易契約行為。 ( )
8.證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴密的組織和規(guī)章制度,后者比較松散。 ( )
9.JSC證券公司是上海證券交易所的會員,它也可以在深圳證券交易所進行交易。 ( )
10.證券公司自營業(yè)務只能買賣依法公開發(fā)行的證券。 ( )
11.系統(tǒng)保障風險的防范應從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質量等幾個方面著手。( )
12.證券經紀商與客戶之間的關系是買賣關系。( )
13.證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格,應當具備的條件之一是:2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"。( )
14.在例行日交割、交收方式中,交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的。( )
15.證券交易傭金全部是證券經紀商的業(yè)務收入。( )
16.資金透支是交割中的禁止行為。( )
17.證券公司在代理客戶進行回購交易時產生的一切風險須由客戶承擔。( )
18.從目前我國證券市場的實際情況來看,信用交易主要以融券方式為主。( )
19.系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應分開管理,但可有同一人掌管。( )
20.加強監(jiān)管是禁止內幕交易的主要措施之一。( )
參考答案:BBBAB,BBBBB,ABABB,BBBBA
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