2013年證券資格考試證券交易多項選擇練習(xí)題

　　考點8：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　1.下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排中的禁止行為的是(　　)。

　　a.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　b.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　c.在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金

　　d.托管銀行負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金

　　2.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易，處以(　　)的罰款。

　　a.1萬元以上10萬元以下

　　b.3萬元以上10萬元以下

　　c.10萬元以上30萬元以下

　　d.10萬元以上60萬元以下

　　3.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起(　　)個月內(nèi)啟動推廣工作，并在(　　)個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。

　　a.315

　　b.310

　　c.660

　　d.630

　　4.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息不包括(　　)。

　　a.客戶財產(chǎn)與收入狀況

　　b.客戶投資偏好

　　c.客戶證券投資經(jīng)驗

　　d.客戶婚姻狀況

　　5.各會員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計劃運作前(　　)個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。

　　a.1

　　b.2

　　c.3

　　d.5

　　6.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每(　　)個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的報告和托管報告。

　　a.1

　　b.3

　　c.6

　　d.9

　　7.深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的(　　)個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。

　　a.3

　　b.5

　　c.10

　　d.15

　　8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的存在風(fēng)險不包括(　　)。

　　a.法律風(fēng)險

　　b.市場風(fēng)險

　　c.聲譽風(fēng)險

　　d.經(jīng)營風(fēng)險

　　9.證券公司應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起(　　)日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　a.30

　　b.60

　　c.90

　　d.100

　　10.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險的是(　　)。

　　a.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為

　　b.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范

　　c.違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　d.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場的行為