2013年證券資格考試證券交易多項選擇練習(xí)題

　　考點4：證券交易程序

　　1.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為(　　)。

　　a.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　　b.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　c.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　d.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　2.一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令分為(　　)。

　　a.整數(shù)委托

　　b.賣空委托

　　c.零數(shù)委托

　　d.買空委托

　　3.開立證券賬戶應(yīng)堅持(　　)原則。

　　a.合規(guī)性

　　b.一致性

　　c.合法性

　　d.真實性

　　4.特殊法人機(jī)構(gòu)經(jīng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請，可開立多個證券賬戶，下列屬于特殊法人機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　a.保險公司

　　b.證券公司

　　c.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　d.社會保障類公司

　　5.根據(jù)我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為(　　)。

　　a.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　b.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

　　c.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價

　　d.高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　6.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說法正確的有(　　)。

　　a.充分體現(xiàn)了“保護(hù)客戶資產(chǎn)安全，便利投資者交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”的原則

　　b.證券公司負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶，存管銀行負(fù)責(zé)根據(jù)結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券

　　c.該制度的主要特點有：單銀行制、券商是會計、銀行是出納

　　d.投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行

　　7.委托指令的基本要素包括但不限于(　　)。

　　a.證券賬號

　　b.日期

　　c.品種

　　d.買賣方向

　　8.關(guān)于市價委托與限價委托下列說法正確的有(　　)。

　　a.市價委托下，證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進(jìn)或賣出證券

　　b.市價委托的缺點是沒有價格上的限制，成交價格有時會不盡如人意，造成投資者損失

　　c.限價委托下，證券經(jīng)紀(jì)商必須以限價或低于限價買進(jìn)證券，以限價或高于限價賣出證券

　　d.限價委托只適用于有價格漲跌幅度限制證券連續(xù)競價期間的交易，上海證券交易所另有規(guī)定的除外

　　9.競價的結(jié)果包括(　　)。

　　a.全部成交

　　b.不成交

　　c.部分成交

　　d.延遲成交

　　10.委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。下列屬于按照委托價格分類的是(　　)。

　　a.開市委托

　　b.收市委托

　　c.市價委托

　　d.限價委托