三、判斷題

　　1.【答案詳解】A。在我國，證券業(yè)從業(yè)人員不得開立股票賬戶，但可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金。

　　2.【答案詳解】B。證券公司在證券承銷過程中也可能有證券自營買入行為。如在股票、債券承銷中采用包銷方式發(fā)行股票、債券時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。同樣，在配股過程中，投資者未配部分，如協(xié)議中要求包銷，也必須由證券公司購入。

　　3.【答案詳解】A。略

　　4.【答案詳解】B。結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，用于證券交易和非交易結(jié)算。

　　5.【答案詳解】B。證券發(fā)行人接到中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向證券交易所申請信息披露。

　　6.【答案詳解】B。過戶費(fèi)屬于登記結(jié)算公司的收入。

　　7.【答案詳解】B。合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn);委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。

　　8.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是委托代理關(guān)系。

　　9.【答案詳解】B。2005年2月23日，上海證券交易所首只ETF開始上市交易。

　　10.【答案詳解】B。由于證券機(jī)構(gòu)代理買賣證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問題，對這些問題如果不適當(dāng)控制，同樣會給證券公司帶來損失。

　　11.【答案詳解】B。如發(fā)現(xiàn)會員有違反證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，證券交易所可以進(jìn)行制裁。

　　12.【答案詳解】B。將題干中的10%改為30%。

　　13.【答案詳解】B。證券公司在建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制過程中，應(yīng)由風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并對落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。

　　14.【答案詳解】B。證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。

　　15.【答案詳解】B。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。

　　16.【答案詳解】B。指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國證監(jiān)會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。

　　17.【答案詳解】A。略

　　18.【答案詳解】B。深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。

　　19.【答案詳解】B。如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃撥，將配股認(rèn)購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶;如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。

　　20.【答案詳解】A。經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。證券公司(證券經(jīng)紀(jì)商)在代理投資者買賣權(quán)證時(shí)，應(yīng)向首次買賣權(quán)證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并要求其簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

　　21.【答案詳解】A。略

　　22.【答案詳解】A。具有中國證監(jiān)會認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的深圳證券交易所會員單位可以辦理場內(nèi)申購業(yè)務(wù);具有中國證監(jiān)會認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位可辦理場內(nèi)贖回業(yè)務(wù)。投資者通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過場外申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。

　　23.【答案詳解】B。自營業(yè)務(wù)買賣對象比較廣泛，但不能表明其買賣的對象可以是任何一種證券。

　　24.【答案詳解】A。自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控，管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　25.【答案詳解】A。由于自營業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義和合法資金直接進(jìn)行的證券買賣活動(dòng)，證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性決定了自營買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性。在證券的自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司自己作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。

　　26.【答案詳解】B。托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(中國結(jié)算公司上海、深圳分公司)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

　　27.【答案詳解】B。同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。

　　28.【答案詳解】A。當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。質(zhì)押券對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。

　　29.【答案詳解】A。證券定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制內(nèi)容之一：合理、有效的控制措施，即證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。

　　30.【答案詳解】B。融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施。

　　31.【答案詳解】B。證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額，并防止客戶非法匯集他人資金參與計(jì)劃資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　32.【答案詳解】B。可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)。

　　33.【答案詳解】B。各結(jié)算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由結(jié)算人負(fù)責(zé)。

　　34.【答案詳解】B。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，不設(shè)申購“上限”，但所申報(bào)的金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

　　35.【答案詳解】B�？蛻粼谡�常的交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)修改密碼。

　　36.【答案詳解】B。為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。題中描述的是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　37.【答案詳解】A。加強(qiáng)自律管理和加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　38.【答案詳解】B。證券公司可以根據(jù)“流動(dòng)性”、“波動(dòng)性”等指標(biāo)對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　39.【答案詳解】A。證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。證券公司與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券交易。

　　40.【答案詳解】A。略

　　41.【答案詳解】B。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。而集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。

　　42.【答案詳解】A。略

　　43.【答案詳解】B。債券回購交易方式采用事先約定的價(jià)格進(jìn)行，而股票交易按市場價(jià)格進(jìn)行。

　　44.【答案詳解】B。以券融資就是指債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。

　　45.【答案詳解】B。債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期資金融通業(yè)務(wù)。

　　46.【答案詳解】A。即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)換，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　47.【答案詳解】B。金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融衍生產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

　　48.【答案詳解】B。T+1日，中國結(jié)算公司上海分公司進(jìn)行資金交收時(shí)，將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶，在結(jié)算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下，將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶。

　　49.【答案詳解】B。商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)只能通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行。

　　50.【答案詳解】B。在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量于購回日當(dāng)日大于回購抵押的債券。

　　51.【答案詳解】B。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

　　52.【答案詳解】B。在上海證券交易所如果滿足集合競價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)，則選擇中間價(jià)為成交價(jià)。

　　53.【答案詳解】B。根據(jù)證券交易所的集合競價(jià)規(guī)定，若集合競價(jià)過程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，深交所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià);上交所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　54.【答案詳解】B。1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。

　　55.【答案詳解】B。如果投資者是通過場外申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。

　　56.【答案詳解】B。證券交易所債券質(zhì)押式回購到期應(yīng)按照合同約定金額返還回購項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期。

　　57.【答案詳解】B。配股條件之一：公司上市超過3個(gè)完整會計(jì)年度的，最近3個(gè)完整會計(jì)年度的凈資產(chǎn)收益率平均在10%以上。

　　58.【答案詳解】B。客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由“存管銀行”負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。

　　59。【答案詳解】B。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。

　　60.【答案詳解】A。深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。一類指令(S11)指由深圳證券交易所成交資料轉(zhuǎn)化而成的交收確認(rèn)指令，無須確認(rèn)。二類指令(S12)指涉及境外券商的股份轉(zhuǎn)托管指令。