一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

　　1.變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)(　　)過戶的行為。

　　A.記名證券

　　B.不記名證券

　　C.無紙化證券

　　D.實(shí)物證券

　　2.在年度報(bào)告中，對持股(　　)以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。

　　A.2%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　3.綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的(　　)。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.代理業(yè)務(wù)

　　C.自營業(yè)務(wù)

　　D.承銷業(yè)務(wù)

　　4.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是(　　)。

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.收益的不確定性

　　D.管理的規(guī)范性

　　5.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為(　　)。

　　A.證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

　　C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)

　　6.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù)120個(gè)交易日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)交易量低于(　　)萬股，則深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.50

　　B.80

　　C.100

　　D.120

　　7.為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家(　　)的規(guī)定。

　　A.貨幣政策

　　B.財(cái)政政策

　　C.產(chǎn)業(yè)政策

　　D.價(jià)格政策

　　8.目前在我國，A股賬戶不可用于買賣(　　)。

　　A.B股

　　B.人民幣普通股票

　　C.債券

　　D.證券投資基金

　　9.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含(　　)兩項(xiàng)內(nèi)容。

　　A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶

　　B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

　　C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶

　　D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

　　10.金融期權(quán)的買入期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按(　　)買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。

　　A.金融工具市價(jià)

　　B.雙方即時(shí)協(xié)商的價(jià)格

　　C.協(xié)定價(jià)格

　　D.合同約定價(jià)格