二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.下列關(guān)于定期交易的特點(diǎn)，說法不正確的有( )。

　　A.市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性

　　B.交易過程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息

　　C.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

　　D.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低

　　2.下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法，正確的有( )。

　　A.追蹤的是實(shí)際的物價(jià)指數(shù)

　　B.代表的是一籃子股票的投資組合

　　C.可以在證券交易所掛牌上市交易

　　D.可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回

　　3.下列關(guān)于權(quán)證的說法，不正確的有( )。

　　A.權(quán)證的發(fā)行人只能是基礎(chǔ)證券的發(fā)行人

　　B.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值

　　C.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

　　D.我國(guó)目前的權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易

　　4.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有( )。

　　A.為他人提供擔(dān)保

　　B.新聞出版業(yè)

　　C.安排證券上市

　　D.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料

　　5.從2002年5月1日開始，( )的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.權(quán)證

　　D.證券投資基金

　　6.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的( )。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員

　　7.A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，可用于買賣( )等各類證券。

　　A.權(quán)證

　　B.債券

　　C上市基金

　　D.人民幣普通股票

　　8.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為( )。

　　A.自動(dòng)托管

　　B.隨處通買

　　C.哪買哪賣

　　D.轉(zhuǎn)托不限

　　9.在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下( )條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　B.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元

　　C.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　D.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　10.意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括( )。

　　A.證券賬號(hào)

　　B.本方交易單元代碼

　　C.買賣方向

　　D.證券代碼