單項(xiàng)選擇題

　　6、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由(　　)負(fù)責(zé)。(答案：C)

　　A、證券交易所

　　B、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C、基金管理人

　　D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　7、格式化詢價(jià)是指參與者必須按照(　　)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。(答案：C)

　　A、中國(guó)人民銀行

　　B、證券交易所

　　C、交易系統(tǒng)中華考試網(wǎng)(www.Examw。com)

　　D、結(jié)算代理人

　　8、1999年7月1日，(　　)的實(shí)施標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。(答案：A)

　　A、《中華人民共和國(guó)證券法》

　　B、《中華人民共和國(guó)債券法》

　　C、《證券公司管理辦法》

　　D、《證券交易所管理辦法》

　　9、上海市場(chǎng)B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的(　　)收取罰金。(答案：C)

　　A、O.05%

　　B、0.1%

　　C、0.5%

　　D、1%

　　10、證券公司如不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查和調(diào)查，且情節(jié)特別嚴(yán)重者，將給予暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)(　　)的處罰。(答案：B)

　　A、半年以內(nèi)

　　B、半年至一年

　　C、一年至兩年

　　D、兩年以上