31.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣(　　)。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　32.證券公司的(　　)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　33.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指(　　)。

　　A經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　34.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是(　　).

　　A.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.公司的實(shí)際控制人

　　C.發(fā)行人的中層管理人員

　　D.持有公司10%股份的股東

　　35.證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　36.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的或者違法所得不足10萬(wàn)元的，(　　)。

　　A.處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

　　B.處以1倍以上5倍以下的罰款

　　C.處以20萬(wàn)元的罰款

　　D.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　37.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　38.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后(　　)日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　39.證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由(　　)進(jìn)行復(fù)核。

　　A.托管機(jī)構(gòu)

　　B.推廣機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司

　　D.結(jié)算托管部門

　　40.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是(　　)。

　　A.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

　　B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　D.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

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