13在證券交易風(fēng)險防范方面，對于證券公司來說，下面除了( )外，都屬于其自律管理內(nèi)容。

　　A行業(yè)檢查 B 內(nèi)部監(jiān)察 C 法律約束 D 制度建設(shè)

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：中 頁碼： 答案：C

　　自律管理是防范證券交易風(fēng)險的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險防范。自律管理包括行業(yè)檢查、內(nèi)部監(jiān)察和制度建設(shè)。

　　14證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向( )報告。

　　A證券登記結(jié)算公司 B 中國證監(jiān)會 C 證券承銷商 D 證券交易所

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：中 頁碼： 答案：D

　　答案解釋：會員接受客戶委托時，發(fā)現(xiàn)其存在異常交易行為,應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶，對可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒絕接受委托,并及時向交易所報告。會員證券自營及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)異常交易行為的，也應(yīng)當(dāng)及時向交易所報告。而交易所將對會員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。

　　15按照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方大宗交易的成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)的時間為( )。

　　A正常交易日15：00-15：15 B 正常交易日14：57-15：00

　　C 正常交易日13：00-15：00 D 正常交易日15：00-15：30

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 146 頁 答案：D

　　16根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則，ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到( )屬于異常波動。

　　A +/-20% B +/-15% C +/-10% D +/-5%

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 162 頁 答案：B

　　17可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成( )的債券

　　A權(quán)證 B 股票 C 基金 D 另一種債券

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 6 頁 答案：B

　　答案解釋：可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。

　　18下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是( )。

　　A了解交易風(fēng)險，明確買賣方式 B 選擇經(jīng)紀(jì)商

　　C 如實(shí)填寫開戶書 D 采用正確的委托手段

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 33 頁 答案：B 其他三項(xiàng)都是委托人的義務(wù)。