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2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》章節(jié)自測題(9)

考試吧提供了2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》章節(jié)自測題,幫助考生檢測每章的學習成果。
第 1 頁:自測題
第 13 頁:答案

  31.上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在( )手(含)以上,可采用大宗交易方式進行。

  A.1 000

  B.5 000

  C.10 000

  D.50 000

  32.債券質(zhì)押式回購交易,是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時,雙方約定在將來某一指定日期,由正回購方按( )計算的資金額向逆回購方返回資金,逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。

  A.1年期國債利率

  B.約定回購利率

  C.1年定期存款利率

  D.活期存款利率

  33.參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在( )辦理債券的質(zhì)押登記。

  A.全國銀行間同業(yè)拆借中心

  B.中央國債登記結(jié)算有限責任公司

  C.證券登記結(jié)算公司

  D.證券交易所

  34.《關(guān)于開展國債買斷式回購業(yè)務(wù)的通知》要求,于2004年12月6日,( )國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。

  A.2004年記賬式(十期)

  B.2005年記賬式(二期)

  C.2005年記賬式(十期)

  D.2004年記賬式(二期)

  35.上海證券交易所規(guī)定,每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的( )。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

  36.在債券質(zhì)押式回購交易中,融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券( )的一方。

  A.質(zhì)權(quán)

  B.抵押權(quán)

  C.處置權(quán)

  D.所有權(quán)

  37.2002年12月30日和2003年1月3日,上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了( )。

  A.金融債券回購交易

  B.企業(yè)債券回購交易

  C.以企業(yè)債為主要品種的質(zhì)押式回購交易

  D.以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易

  38.2009年1月,中國證券監(jiān)督管理委員會與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合發(fā)布通知,開展( )在證券交易所參與債券交易試點。

  A.全國性銀行

  B.政策性銀行

  C.上市商業(yè)銀行

  D.所有商業(yè)銀行

  39.由于債券的( )發(fā)生轉(zhuǎn)移,因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券,如出售或用于回購質(zhì)押等,只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

  A.處置權(quán)

  B.所有權(quán)

  C.收益權(quán)

  D.剩余財產(chǎn)分配權(quán)

  40.買斷式回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求,所以正回購方可以利用融入資金建立一個具有杠桿作用的證券( )。

  A.現(xiàn)期空頭

  B.現(xiàn)期多頭

  C.遠期空頭

  D.遠期多頭

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