31.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列( )情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A.最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的

　　B.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過l億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務(wù)為擔保的公司除外)

　　C.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

　　D.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

　　32.在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當( )時，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。

　　A.股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%

　　B.首次上漲或下跌達到或超過50%時

　　C.股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過80%時

　　D.股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過70%時

　　33.以下證券交易所可以決定停牌的情況有( )。

　　A.證券交易出現(xiàn)異常波動的

　　B.對涉嫌違法違規(guī)交易的證券

　　C.證券上市期屆滿

　　D.上市公司披露定期報告、臨時公告

　　34.對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)定有( )。

　　A.證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復(fù)牌后的交易

　　B.停牌期間，可以繼續(xù)申報

　　C.停牌期間，可以撤銷申報

　　D.復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價

　　35.在下列( )情況下，收盤價為前收盤價。

　　A.上海證券交易所，當日有成交的

　　B.上海證券交易所，當日無成交的

　　C.深圳證券交易所，收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的

　　D.深圳證券交易所，當日無成交的

　　36.在下列( )情況下，收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。

　　A.上海證券交易所，當日有成交的

　　B.上海證券交易所，當日無成交的

　　C.深圳證券交易所，收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的

　　D.深圳證券交易所，當日無成交的

　　37.上市公司應(yīng)當在股票交易實行退市風險警示之前1個交易日發(fā)布公告。公告應(yīng)當包括( )。

　　A.股票的種類、簡稱、證券代碼以及實行退市風險警示的起始日

　　B.實行退市風險警示的主要原因

　　C.公司董事會關(guān)于爭取撤銷退市風險警示的意見及具體措施

　　D.股票可能被暫�；蚪K止上市的風險提示

　　38.實行當日回轉(zhuǎn)交易的有( )。

　　A.債券

　　B.權(quán)證

　　C.債券大宗交易

　　D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易

　　39.對于( )，每個交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。

　　A.權(quán)益類證券大宗交易

　　B.債券大宗交易(除公司債券外)

　　C.公司債券大宗交易

　　D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易

　　2011年第三次證券從業(yè)資格考試報名時間及入口

　　2011年證券從業(yè)資格考試10天通關(guān)攻略

　　2011證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)習(xí)題匯總