二、不定項選擇題

　　1.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有( )。

　　A.以營利為目的的業(yè)務

　　B.安排證券上市

　　C.發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料

　　D.新聞出版業(yè)

　　2.按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有( )等。

　　A.基金交易

　　B.債券交易

　　C.股票交易

　　D.其他金融衍生工具的交易

　　3.下列關于交易型開放式指數(shù)基金的說法正確的有( )。

　　A.追蹤的是實際的股價指數(shù)

　　B.可以在證券交易所掛牌上市交易

　　C.代表的是一攬子股票的投資組合

　　D.可以進行基金份額的申購和贖回

　　4.下列屬于政府債券的有( )。

　　A.建設債券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.國債

　　D.地方債

　　5.下列有關公平原則的說法不正確的是( )。

　　A.應當公正地對待證券交易的各方

　　B.參與各方應當獲得平等的機會

　　C.資金數(shù)量不同的交易主體應享受公平的待遇

　　D.除證券公司外，各方處于平等的法律地位

　　6.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為( )。

　　A.證券交易與發(fā)行相互促進、相互制約

　　B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提

　　C.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進行

　　D.證券發(fā)行為證券交易提供了對象

　　7.以下關于證券交易主要特征的表述中，正確的有( )。

　　A.證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力

　　B.證券的流動性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系

　　C.因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性

　　D.證券在流動中也存在因其價格變化給持有者帶來損失的風險

　　8.以下不屬于公開原則的有( )。

　　A.公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)

　　B.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

　　C.上市的股份公司財務報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開

　　D.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布

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