41、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶無須承擔的義務(wù)有( )。

　　A、按合同約定承擔不可抗力風險

　　B、按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用

　　C、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃

　　D、不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額

　　標準答案：a

　　42、證券公司違反相關(guān)證券法規(guī)規(guī)定，擅自開辦資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，( )。

　　A、責令改正，并處以警告、罰款

　　B、責令改正，以后不得再申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、責令停業(yè)整頓，并處以警告、罰款

　　D、責令改正，并處罰相關(guān)責任人，一年內(nèi)不得再申請

　　標準答案：a

　　43、國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》(以下簡稱《條例》)規(guī)定，( )是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔保物的經(jīng)營活動。

　　A、商業(yè)貸款業(yè)務(wù)

　　B、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、融資融券業(yè)務(wù)

　　D、債券回購業(yè)務(wù)

　　標準答案：c

　　44、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，開立客戶信用交易擔保證券賬戶應(yīng)當在( )。

　　A、中國銀監(jiān)會

　　B、證券交易所

　　C、證券結(jié)算公司

　　D、中國證監(jiān)會

　　標準答案：c

　　45、下面哪種情況不屬于“證券公司不得向其融資、融券的情形”( )。

　　A、在證券公司從事證券交易不足半年

　　B、有重大違約記錄的客戶

　　C、交易結(jié)算資金已納入第三方存管

　　D、證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人

　　標準答案：c

　　46、客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的( )。

　　A、融資融券信用保證

　　B、有價值的實物

　　C、融資融券保證金

　　D、債權(quán)

　　標準答案：c

　　47、融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當為( )或其整數(shù)倍。

　　A、500股(份)

　　B、100股(份)

　　C、10股(份)

　　D、1000股(份)

　　標準答案：b

　　48、融資融券業(yè)務(wù)中，沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值按一定的折算率進行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過( )。

　　A、90%

　　B、80%

　　C、70%

　　D、65%

　　標準答案：a

　　49、證券公司應(yīng)當于每個交易日( )前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。

　　A、15:00

　　B、16:00

　　C、22:00

　　D、21:00

　　標準答案：c

　　50、( )是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。

　　A、買入返售方

　　B、融券方

　　C、逆回購方

　　D、融資方

　　標準答案：d

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