三、判斷題

　　1. 證券交易程序，也就是指投資者在二級(jí)市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。 ()

　　2. 在證券交易所市場(chǎng)，投資者買賣證券可以直接進(jìn)入交易所辦理。 ()

　　3. 投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為“委托”。 ()

　　4. 報(bào)盤是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。 ()

　　5. 報(bào)盤是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。 ()

　　6. 目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用書面報(bào)價(jià)方式。 ()

　　7. 清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方同賣方轉(zhuǎn)移。這一過程屬于交收。 ()

　　8. 對(duì)于無記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。 ()

　　9. 《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。 ()

　　10. 人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。()

　　11. 人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。 ()

　　12. 《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)證券賬戶。 ()

　　13. 真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。 ()

　　14. 目前，投資者在我國證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。 ()

　　15. 上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。 ()

　　16. 證券托管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。 ()

　　17. 指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。 ()

　　18. 撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，就可進(jìn)行交易。 ()

　　19. 在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管。 ()

　　20. 柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券經(jīng)紀(jì)商交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。 ()

　　21. 客戶在買賣上海證券交易所上市的證券時(shí)，必須填寫在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開設(shè)的證券賬戶號(hào)碼。 ()

　　22. 委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。 ()

　　23. 市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。 ()

　　24. 對(duì)于深圳證券交易所來說，最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，是指以本方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中本方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。 ()

　　25. 對(duì)于深圳證券交易所來說，本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中本方無申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷。 ()

　　26. 根據(jù)市場(chǎng)需要，我國證券交易所可以調(diào)整各類證券單筆買賣申報(bào)數(shù)量和申報(bào)價(jià)格的最大變動(dòng)單位。 ()

　　27. 證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)，同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。 ()

　　28. 取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)影響自營業(yè)務(wù)。 ()

　　29. 證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。 ()

　　30. 對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。 ()

　　31. 所謂集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。 ()

　　32. 集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托，當(dāng)日不再進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。 ()

　　33. 深圳證券交易所規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤集合競(jìng)價(jià)。 ()

　　34. 在深圳證券交易所，買賣有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過有效競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)也可以即時(shí)參加競(jìng)價(jià)。 ()

　　35. 在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)。 ()

　　36. 基金交易目前不收過戶費(fèi)。 ()

　　2011年證券從業(yè)資格考試時(shí)間安排

　　2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案匯總

　　2011年上半年證券從業(yè)資格考試大綱