三、判斷題

　　1. 賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。()

　　2. 權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。()

　　3. 期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進(jìn)行，也可在場外市場進(jìn)行。()

　　4. 所有的開放式基金除了申購和贖回外，都可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易。()

　　5. 股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。()

　　6. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。()

　　7. 股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。()

　　8. 公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。()

　　9. 1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。 ()

　　10. 證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和安全性。()

　　11. 在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買賣證券。()

　　12. 證券交易所總經(jīng)理由理事會(huì)任免。()

　　13. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在上海和深圳兩地各設(shè)立了一個(gè)分公司。()

　　14. 我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會(huì)員制和公司制組織形式。()

　　15. 證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。()

　　16. 注冊資本不足l億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()

　　17. 期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實(shí)物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。()

　　18. 金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。()

　　19. 對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購和贖回。()

　　20. 經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。()

　　21. 深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立2個(gè)或2個(gè)以上的交易單元。()

　　22. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表l名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。()

　　23. 債券也是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。()

　　24. 股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。()

　　25. 交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。()

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