36新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行人利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 110 頁 參考答案：B

　　答案解釋：新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　37 ETF結(jié)合了封閉式基金和開放式基金的運作特點。

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：A

　　答案解釋：ETF結(jié)合了封閉式基金和開放式基金的運作特點。投資者既可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場買賣,又可以像開放式基金一樣申購、贖回。

　　38在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風(fēng)險的措施之一是強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 91 頁 參考答案：A

　　39我國債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定，并報證券交易所備案。

　　※專家點評:

　　難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 54 頁 參考答案：B

　　答案解釋：我國國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報證監(jiān)會和發(fā)改委備案。

　　40代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一是向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓。

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 136 頁 參考答案：A

　　41投資者在委托買賣證券時，需要支付證券交易印花稅、證券交易營業(yè)稅、過戶費、交易傭金、委托手續(xù)費等多項稅費。

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 54 頁 參考答案：B

　　答案解釋：投資者在委托買賣證券時，需要支付證券交易印花稅、過戶費、交易傭金等多項稅費。

　　42在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。

　　※專家點評:

　　難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 137 頁 參考答案：A

　　答案解釋：股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)當(dāng)托管在證券登記托管機(jī)構(gòu)，并且托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。

　　43境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)開立的上海證券交易所A股賬戶可以買賣上海證券交易所上市的所有證券。

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 98 頁 參考答案：B

　　答案解釋：A股帳戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以買賣人民幣普通股票，也可以買賣債券和證券投資基金，但不能買賣B股。

　　44公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會中進(jìn)行交易。

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 2 頁 參考答案：B

　　答案解釋：公開原則指證券交易是一種面向社會的、開放的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

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