13在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō)，下面除了( )外，都屬于其自律管理內(nèi)容。

　　A行業(yè)檢查 B 內(nèi)部監(jiān)察 C 法律約束 D 制度建設(shè)

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：中 頁(yè)碼： 答案：C

　　自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動(dòng)采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)防范。自律管理包括行業(yè)檢查、內(nèi)部監(jiān)察和制度建設(shè)。

　　14證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能?chē)?yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向( )報(bào)告。

　　A證券登記結(jié)算公司 B 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C 證券承銷(xiāo)商 D 證券交易所

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：中 頁(yè)碼： 答案：D

　　答案解釋?zhuān)簳?huì)員接受客戶委托時(shí)，發(fā)現(xiàn)其存在異常交易行為,應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶，對(duì)可能?chē)?yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒絕接受委托,并及時(shí)向交易所報(bào)告。會(huì)員證券自營(yíng)及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)異常交易行為的，也應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告。而交易所將對(duì)會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。

　　15按照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( )。

　　A正常交易日15：00-15：15 B 正常交易日14：57-15：00

　　C 正常交易日13：00-15：00 D 正常交易日15：00-15：30

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 146 頁(yè) 答案：D

　　16根據(jù)我國(guó)證券交易所交易規(guī)則，ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到( )屬于異常波動(dòng)。

　　A +/-20% B +/-15% C +/-10% D +/-5%

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 162 頁(yè) 答案：B

　　17可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成( )的債券

　　A權(quán)證 B 股票 C 基金 D 另一種債券

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 6 頁(yè) 答案：B

　　答案解釋?zhuān)嚎赊D(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。

　　18下列屬于證券委托買(mǎi)賣(mài)中委托人權(quán)利的是( )。

　　A了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式 B 選擇經(jīng)紀(jì)商

　　C 如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū) D 采用正確的委托手段

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 33 頁(yè) 答案：B 其他三項(xiàng)都是委托人的義務(wù)。

　　　　　　　2010年10月證券從業(yè)資格考試成績(jī)查詢?nèi)肟?/U>