多選題（每題0、5分）

　　1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()

　　A、業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性

　　B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性

　　C、客戶指令的權(quán)威性

　　D、客戶資料的保密性

　　5、獲取傭金的盈利性

　　2、上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是()。

　　A、股東大會(huì)同意本次配股的決議

　　B、法律意見書

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股的函

　　D、配股說明書

　　E、配股承銷協(xié)議書

　　3、將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有()特點(diǎn)決定的。

　　A、收益性

　　B、信譽(yù)高

　　C、流動(dòng)性好

　　D、流通規(guī)模大

　　4、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是()。

　　A、委托人

　　B、受托人

　　C、授權(quán)人

　　D、代理人

　　5、證券結(jié)算包括()

　　A、證券登記

　　B、證券清算

　　C、證券交割

　　D、資金交收

　　6、證券公司接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是()。

　　A、時(shí)間優(yōu)先

　　B、價(jià)格優(yōu)先

　　C、客戶優(yōu)先

　　D、委托優(yōu)先

　　7、證券經(jīng)紀(jì)商有()作用。

　　A、充當(dāng)證券買賣的媒介

　　B、代替客戶進(jìn)行決策

　　C、向客戶融資融券

　　D、提供咨詢服務(wù)

　　5、穩(wěn)定證券市場(chǎng)

　　8、對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括()。

　　A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)

　　B、資金往來是否正常

　　C、有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營(yíng)

　　D、會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)

　　9、我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于()

　　A、固定資產(chǎn)投資

　　B、調(diào)劑寸頭

　　C、期貨市場(chǎng)投資

　　D、股本投資

　　10、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣()。

　　A、通常交易量較小

　　B、僅為債券買賣

　　C、費(fèi)時(shí)較多

　　D、比較集中