題目41：按我國現(xiàn)行的做法，投資者人市應(yīng)事先到( )及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司 √

　　C、證券交易所

　　D、證券公司

　　解答:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司

　　題目42：證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　A、6 √

　　B、2

　　C、12

　　D、1

　　解答:6

　　題目43：據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，新質(zhì)押式過債回購的品種中不包括( )天。

　　A、2

　　B、182

　　C、4

　　D、8 √

　　題目44：證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件.資料.賬冊.報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。

　　A、10

　　B、20 √

　　C、7

　　D、15

　　題目45：無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括( )。

　　A、罰款

　　B、沒收非法所得

　　C、公示處分 √

　　D、警告