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2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》終極預(yù)測題(2)

第二次全國證券從業(yè)人員資格考試時間為5月22、23日,本文《2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》終極預(yù)測題(2)》。幫助大家查漏補缺,做好最后的沖刺復(fù)習。
第 1 頁:一、單選題及參考答案
第 15 頁:二、多選題及參看答案
第 27 頁:三、判斷題及參看答案

  126、 證券公司自營業(yè)務(wù)風險的防范應(yīng)遵循的原則為 ( )

  A、 內(nèi)部監(jiān)察原則

  B、 外部防范原則

  C、 重點防范原則

  D、 綜合防范原則

  E、 系統(tǒng)防范原則

  標準答案: c, d

  127、 對交易差錯風險防范的措施有 ( )

  A、 嚴格操作規(guī)程

  B、 提高員工素質(zhì)

  C、 嚴格內(nèi)部管理

  D、 提高差錯或糾紛的處理效率

  E、 內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合

  標準答案: a, b, c, d

  128、 關(guān)于折算率的說法正確的是 ( )

  A、 是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務(wù)標準券的比率

  B、 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的

  C、 用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理

  D、 上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率

  E、 深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化

  標準答案: a, b, e

  129、 深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有 ( )

  A、 每天收市后,深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理

  B、 T日下午收市后約半小時,深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細包

  C、 T+1日上午,深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細包

  D、 證券公司解包后,得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫,并反饋信息

  E、 證券公司解包后,得到相關(guān)信息,進行對賬和處理

  標準答案: a, b, e

  130、 上海證券交易所國債實物券交易有關(guān)確定有 ( )

  A、 對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行“先入庫,后賣出”的制度

  B、 若有證券公司欠庫,則按差額扣除相應(yīng)賣出價款,同時該部分資金款項也不能參與當日資金結(jié)算的軋差

  C、 對因欠庫而被暫扣的資金,實行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”

  D、 超過上述期限,證券登記結(jié)算機構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強制補倉

  E、 若標準券不足,扣收相應(yīng)價款后,在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補足實物券庫存,交作“賣空”處理

  標準答案: a, b, c, d, e


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