11.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面,以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有( )
A.A股、債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣
B.基金交易為0.001元人民幣
C.B股交易為0.Ol港元
D.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣
12.上海證券交易所接受()方式的市價(jià)申報(bào)。
A.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
B.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
D.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
13.辦理客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)根據(jù)銀行的不同要求一般采取()模式。
A.三步式開戶
B.二步式開戶
C.代理客戶
D.一步式開戶
三、判斷題
1.從2002年3月25日起國債交易率先采用凈價(jià)交易。()
2.委托指令一般由證券經(jīng)紀(jì)商自行下達(dá)。()
3.證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先,時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交。()
4.競價(jià)申報(bào)時(shí)還涉及證券價(jià)格的有效申報(bào)范圍。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,無論買入或賣出,股
票(含A、B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度
不得超過5%,其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過10%。()
5.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi),向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每
月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi),報(bào)送月度報(bào)告。()
6.營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資金、非法融
入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。()
7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,客戶是受托人,證券經(jīng)紀(jì)商是委托人。()
8.客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的存管銀
行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。()
9.過戶費(fèi)是根據(jù)國家稅法規(guī)定,雜A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。()
10.同一種證券在不同時(shí)點(diǎn)上會(huì)有不同的價(jià)格,因此,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象還具有價(jià)格變動(dòng)性特點(diǎn)。()
11.中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5%。()
12.證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司和客戶共同完成。()
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