12.融資融券的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )。

　　A. 在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月

　　B. 融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元

　　C. 股東人數(shù)不少于5000人

　　D. 近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

　　13.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形( )之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)

　　C.未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

　　三、判斷題

　　1.融資融券保證金為現(xiàn)金。( )

　　2.證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶(hù)提交保證金的3倍。( )

　　3.司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶(hù)信用證券賬戶(hù)或者信用資金賬戶(hù)記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。( )

　　4.客戶(hù)賣(mài)出信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券所得價(jià)款，可以先購(gòu)入證券，然后再償還其融資欠款。( )

　　5.標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。( )

　　6.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)不得買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，但可用于從事交易所債券回購(gòu)交易。( )

　　7.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金;向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券。( )

　　8.標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。( )

　　9.客戶(hù)融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出時(shí)所使用的保證金可以超過(guò)其保證金可用余額。( )

　　10.買(mǎi)券還券是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式。( )

　　11.客戶(hù)用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶(hù)只能有2個(gè)。( )

　　12.客戶(hù)維持擔(dān)保比例不得低于150%。( )

　　13.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，由證券公司以客戶(hù)的名義，為客戶(hù)的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。( )

　　14.客戶(hù)只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶(hù)。( )

　　15.標(biāo)的證券為股票的，該股票近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)。且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。( )

　　16.非固定授信方式是指客戶(hù)使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計(jì)收利息(費(fèi)用)。( )

　　17.客戶(hù)不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶(hù)借出此類(lèi)證券。( )

　　18.客戶(hù)只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。( )