12.融資融券的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )。

　　A. 在交易所上市交易滿3個月

　　B. 融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元

　　C. 股東人數(shù)不少于5000人

　　D. 近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

　　13.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形( )之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好

　　B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險

　　D.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

　　三、判斷題

　　1.融資融券保證金為現(xiàn)金。( )

　　2.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3倍。( )

　　3.司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行。( )

　　4.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，可以先購入證券，然后再償還其融資欠款。( )

　　5.標(biāo)的股票交易被實施特別處理的，交易所自該股票被實施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。( )

　　6.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易。( )

　　7.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。( )

　　8.標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。( )

　　9.客戶融資買入或融券賣出時所使用的保證金可以超過其保證金可用余額。( )

　　10.買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。( )

　　11.客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有2個。( )

　　12.客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%。( )

　　13.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。( )

　　14.客戶只能開立1個信用資金賬戶。( )

　　15.標(biāo)的證券為股票的，該股票近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點。且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。( )

　　16.非固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計收利息(費用)。( )

　　17.客戶不得將已設(shè)定擔(dān)�；蚱渌�第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。( )

　　18.客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。( )