41.艾略特波浪理論的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)來自( )。

　　A.黃金分割數(shù)

　　B.周期理論

　　C. 時(shí)間數(shù)列

　　D.斐波那奇數(shù)列

　　42.波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的上升階段的8個(gè)浪，分為( )。

　　A.上升5浪、調(diào)整3浪

　　B.上升6浪、調(diào)整2浪

　　C. 上升4浪、調(diào)整4浪

　　D.上升3浪、調(diào)整5浪

　　43.當(dāng)KD處在高位，并形成兩個(gè)依次向下的峰，而此時(shí)股價(jià)還在一個(gè)勁地上漲，這就是所謂的( )。

　　A.底背離

　　B. 頂背離

　　C. 雙重頂

　　D.雙重底

　　44.( )證券組合以資本升值(即未來價(jià)格上升帶來的價(jià)差收益)為目標(biāo)。

　　A.避稅型

　　B. 收入型

　　C.增長型

　　D.貨幣市場型

　　45.根據(jù)組合管理者對(duì)( )的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動(dòng)管理和主動(dòng)管理兩種類型。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

　　B.市場效率

　　C.資金的擁有量

　　D.投資業(yè)績

　　46.關(guān)于證券組合管理的特點(diǎn)，下列說法不正確的是( )。

　　A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，收益越高

　　B.強(qiáng)調(diào)構(gòu)成組合的證券應(yīng)多元化

　　C.證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而增加

　　D.強(qiáng)調(diào)投資的收益目標(biāo)應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)的承受能力相適應(yīng)

　　47.關(guān)于證券組合管理方法，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.被動(dòng)管理方法是指長期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合以獲得市場平均收益的管理方法

　　B采用被動(dòng)管理方法的管理者認(rèn)為證券市場是有效市場

　　C.主動(dòng)管理方法是指經(jīng)常預(yù)測(cè)市場行情或?qū)ふ叶▋r(jià)錯(cuò)誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合以獲得盡可能高的收益的管理方法

　　D.采用主動(dòng)管理方法的管理者堅(jiān)持“買入并長期持有”的投資策略

　　48.證券組合管理中的第二步證券投資分析是指( )。

　　A.發(fā)現(xiàn)價(jià)格波動(dòng)幅度大于市場組合的證券

　　B.對(duì)個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行考察分析

　　C.綜合衡量投資收益和所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)情況

　　D.預(yù)測(cè)和比較各種不同類型證券的價(jià)格走勢(shì)和波動(dòng)情況

　　49.多種證券組合的可行域滿足的一個(gè)共同特點(diǎn)是：左邊界必然( )。

　　A.向外凸或呈線性

　　B.向里凹

　　C.呈現(xiàn)為數(shù)條平行的曲線

　　D.連接點(diǎn)向里凹的若干曲線段

　　50.投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)毫不在意，只關(guān)心期望收益率的無差異曲線的形狀是( )。

　　A.向右上方傾斜的

　　B.向右下方傾斜的

　　C.垂直的

　　D.水平的51.久期與息票利率的關(guān)系是( )。

　　A.無關(guān)

　　B.線性關(guān)系

　　C.反比關(guān)系

　　D.正比關(guān)系

　　52.( )是在原有金融工具或金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，將其構(gòu)成因素中的某些高風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn) 行剝離，使剝離后的各個(gè)部分獨(dú)立地作為一種金融工具產(chǎn)品參與市場交易。

　　A.分解技術(shù)

　　B.組合技術(shù)

　　C.分析技術(shù)

　　D.整合技術(shù)

　　53.一個(gè)證券組合與指數(shù)的漲跌關(guān)系通常是依據(jù)( )予以確定。

　　A資本資產(chǎn)定價(jià)模型

　　B.套利定價(jià)模型

　　C.布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價(jià)模型

　　D.市盈率定價(jià)模型

　　54.關(guān)于股指期貨套利方式中期現(xiàn)套利的實(shí)施步驟，下列說法不正確的是( )。

　　A.套利機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)瞬即逝，所以無套利區(qū)間的計(jì)算應(yīng)該及時(shí)完成

　　B.確定交易規(guī)模時(shí)應(yīng)考慮預(yù)期的獲利水平和交易規(guī)模大小對(duì)市場沖擊的影響

　　C.先后進(jìn)行股指期貨合約和股票交易

　　D.套利頭寸的了結(jié)有三種選擇

　　55.( )又被稱為跨期套利。

　　A.市場內(nèi)價(jià)差套利

　　B. 市場間價(jià)差套利

　　C.跨品種價(jià)差套利

　　D.期現(xiàn)套利

　　56.( )計(jì)算VaR時(shí)，其市場價(jià)格的變化是通過隨機(jī)數(shù)模擬得到的。

　　A.局部估值法

　　B. 歷史模擬法

　　C.德爾塔正態(tài)分布法

　　D.蒙特卡羅模擬法

　　57.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于( )在北京成立。

　　A.2000年5月

　　B.2000年7月

　　C.2001年5月

　　D.2001年8月

　　58.CFA協(xié)會(huì)的總部位于( )。

　　A.巴西

　　B. 德國

　　C.美國

　　D.英國

　　59.( )的核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離，其規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查 處相結(jié)合。

　　A.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》

　　B.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》

　　C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　D.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》

　　60.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過媒體發(fā)表投資意見或建 議，必須依據(jù)本公司最近( )的書面研究報(bào)告，并能將相關(guān)研究報(bào)告及時(shí)提供給有需求的客戶。

　　A.1個(gè)月內(nèi)

　　B.2個(gè)月內(nèi)

　　C.3個(gè)月內(nèi)

　　D.6個(gè)月內(nèi)

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