31.資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用于(　　)。

　　A.資產(chǎn)估值

　　B.評估債券的信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 資源配置

　　D.測算證券的期望收益

　　32.套利定價(jià)理論的幾個(gè)基本假設(shè)包括(　)。

　　A.投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的

　　B.資本市場沒有摩擦

　　C.所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素的影響，并且證券收益率的構(gòu)成形式是ri=ai+　biF1+εi

　　D.投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機(jī)會(huì)，并利用該機(jī)會(huì)進(jìn)行套利33.下列采用套利定價(jià)技術(shù)的有(　)。

　　A.CAPM

　　B. APT

　　C.布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價(jià)理論

　　D.流動(dòng)性偏好理論

　　34.金融工程應(yīng)用的領(lǐng)域有(　)。

　　A.公司理財(cái)

　　B.金融工具交易

　　C.投資管理

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　35.股指期貨買進(jìn)套期保值的情況有(　)。

　　A.機(jī)構(gòu)大戶手中持有大量股票，但看空后市

　　B.投資銀行與股票包銷商有時(shí)會(huì)使用空頭套期保值策略

　　C.交易者在股票或股指期權(quán)上持有空頭看漲期權(quán)

　　D.機(jī)構(gòu)投資者現(xiàn)在擁有大量資金，計(jì)劃按現(xiàn)行價(jià)格買進(jìn)一組股票

　　36.證券分析師的主要職能包括(　)。

　　A.運(yùn)用各種有效信息，對證券市場或個(gè)別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測

　　B. 為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧

　　C.為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　　D.為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)

　　37.證券分析師職業(yè)道德的十六字原則有(　　)。

　　A.謹(jǐn)慎客觀

　　B.獨(dú)立誠信

　　C.勤勉盡職

　　D.公正公平

　　38.CIIA考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試的　內(nèi)容涉及(　　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)學(xué)

　　B. 膠票定價(jià)與分析

　　C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析

　　D.金融衍生工具定價(jià)和分析

　　39.《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》從總體上對投資分析師提出的基本要求包括(　　)。

　　A.誠實(shí)、正直、公平

　　B. 以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為

　　C.堅(jiān)持獨(dú)立性和客觀性

　　D.努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度

　　40.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)(　　)。

　　A.在注冊地以法人名義開設(shè)專用于收取咨詢服務(wù)費(fèi)用的銀行存款賬戶

　　B.在注冊地以法人名義開設(shè)唯一的專門于存儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的銀行存款賬戶

　　C. 對每筆咨詢服務(wù)收入按10%的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D.取得的咨詢服務(wù)費(fèi)必須全額匯入已報(bào)備的收費(fèi)專用銀行賬戶

　　相關(guān)推薦：

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預(yù)測 僅限800席 馬上去搶！

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014證券從業(yè)《投資分析》各章考點(diǎn)速記/模擬試題及解析

　　2014年第四次證券應(yīng)試技巧：全面解析證券從業(yè)考試