二、多項(xiàng)選擇題

　　1.AB

　　【解析】證券投資的兩大具體目標(biāo)是在風(fēng)險(xiǎn)既定的條件下投資收益率最大化、在收益率既　定的條件下風(fēng)險(xiǎn)最小化。

　　2.ABD

　　【解析】證券組合分析的內(nèi)容主要包括馬柯威茨的均值方差模型、資本資產(chǎn)定價模型、套　利定價模型。

　　3.AD

　　【解析】本題考查保守穩(wěn)健型投資者的投資策略。B選項(xiàng)是積極成長型投資者的投資策　略，C選項(xiàng)是穩(wěn)健成長型投資者的投資策略。

　　4.ABCD

　　【解析】國際金融市場比較常見且相對成熟的行為金融投資策略有動量投資策略、反向投　資策略、小盤股策略和時間分散化策略等。

　　5.ABCD

　　【解析】本題考查中國人民銀行的主要職責(zé)。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　6.BCD

　　【解析】如果不存在活躍交易的市場，確定公允價值采用的估值技術(shù)包括現(xiàn)金流量折現(xiàn)法　和期權(quán)定價模型、參照實(shí)質(zhì)上相同的其他金融工具的當(dāng)前公允價值、參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進(jìn)行的市場交易中使用的價格。

　　7.ABC

　　【解析】宏觀經(jīng)濟(jì)因素有貨幣政策、財(cái)政政策、收入分配政策和對證券市場的監(jiān)管政策�！�D選項(xiàng)屬于行業(yè)因素。

　　8.ABCD

　　【解析】本題考查金融期貨合約的相關(guān)內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　9.CD

　　【解析】本題考查實(shí)值期權(quán)。對看跌期權(quán)而言，當(dāng)市場價格低于協(xié)定價格時，屬于實(shí)值期權(quán)。

　　10.ABD

　　【解析】在實(shí)際核算中，國內(nèi)生產(chǎn)總值的計(jì)算方法有三種：收入法、支出法、生產(chǎn)法。

　　11.ABCD

　　【解析】本題考查國際收支的內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　12.ABCD

　　【解析】本題考查通貨膨脹對社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　13.ABCD

　　【解析】國際金融市場按經(jīng)營業(yè)務(wù)的種類劃分，可以分為貨幣市場、證券市場、外匯市　場、黃金市場和期權(quán)期貨市場。

　　14.ABCD

　　【解析】本題考查收入政策的相關(guān)內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　15.ABCD

　　【解析】影響一個行業(yè)興衰的因素有：技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新、社會習(xí)慣改變、經(jīng)濟(jì)全球化。

　　16.ABCD

　　【解析】本題考查《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄))2007年的修訂內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。17.ABCD

　　【解析】本題考查產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的直接效應(yīng)。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　18.ABD

　　【解析】運(yùn)用演繹法進(jìn)行行業(yè)分析的步驟是假設(shè)、觀察、接受(拒絕)假設(shè)。

　　19.AB

　　【解析】按照指標(biāo)變量的性質(zhì)和數(shù)列形態(tài)不同，時間數(shù)列可分為隨機(jī)性時間數(shù)列和非隨　機(jī)性時間數(shù)列。

　　20.ABCD

　　【解析】本題考查公司產(chǎn)品競爭能力的內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　21.AC

　　【解析】公司調(diào)研的對象并不限于上市公司本身。根據(jù)調(diào)研所涉及問題的廣度不同，可以分為全面調(diào)查和專項(xiàng)調(diào)查。

　　22.BCD

　　【解析】A選項(xiàng)應(yīng)該是在流動資產(chǎn)中，存貨的變現(xiàn)能力最差。

　　23.ABCD

　　【解析】本題考查稅后營業(yè)凈利潤的計(jì)算內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　24.ABCD

　　【解析】本題考查資產(chǎn)重組對公司的影響。ABCD都是屬于的。

　　25.AD

　　【解析】實(shí)體表示一日的開盤價和收盤價。上影線的上端頂點(diǎn)表示一日的最高價，下影線的下端頂點(diǎn)表示一日的最低價。

　　26.ABCD

　　【解析】本題考查兩根K線組合的內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　27.ABCD

　　【解析】本題考查KDJ指標(biāo)的應(yīng)用。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　28.BD

　　【解析】本題考查人氣型指標(biāo)。A選項(xiàng)屬于超買超賣型指標(biāo)，C選項(xiàng)屬于大勢型指標(biāo)。29.ABCD

　　【解析】本題考查證券組合管理的基本步驟。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　30.BC

　　【解析】A選項(xiàng)應(yīng)該是ADL的應(yīng)用重在相對走勢，而不看重取值的大小。D選項(xiàng)應(yīng)該是經(jīng)驗(yàn)證明，ADL對多頭市場的應(yīng)用比對空頭市場的應(yīng)用效果好。

　　31.AC

　　【解析】資本資產(chǎn)定價模型主要應(yīng)用于資產(chǎn)估值、資源配置。

　　32.ACD

　　【解析】套利定價理論的基本假設(shè)包括：投資者是追求收益的，同時也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的;所有證券的收益都受到一個共同因素的影響，并且證券收益率的構(gòu)成形式是ri=ai+biF1+εi;投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機(jī)會，并利用該機(jī)會進(jìn)行套利。

　　33.ABCD

　　【解析】資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)、套利定價理論(APT)和布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價理論等都采用了套利定價技術(shù)。

　　34.ABCD

　　【解析】本題考查金融工程應(yīng)用的領(lǐng)域。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　35.CD

　　【解析】本題考查股指期貨買進(jìn)套期保值的情況。AB選項(xiàng)屬于賣出套期保值的情況。

　　36.ABCD

　　【解析】本題考查證券分析師的主要職能。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　37.ABCD

　　【解析】證券分析師職業(yè)道德的十六字原則是獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平。

　　38.ABCD

　　【解析】CIIA考試中，國際通用知識考試的內(nèi)容涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、股票定價與分析、財(cái)務(wù)會計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析、金融衍生工具定價和分析。

　　39.ABD

　　【解析】《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》從總體上對投資分析師提出的基本要求有誠實(shí)、正直、公平;以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度.從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為;努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章　制度。

　　40.ABCD

　　【解析】本題考查《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》的規(guī)定。ABCD選項(xiàng)都正確。

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