21.對上市公司所在的區(qū)位進(jìn)行分析，包括( )。

　　A. 區(qū)位內(nèi)的基礎(chǔ)條件

　　B.區(qū)位內(nèi)的自然條件

　　C.區(qū)位內(nèi)的政府產(chǎn)業(yè)政策

　　D.區(qū)位內(nèi)的經(jīng)濟(jì)特色

　　22.健全的公司法人治理機(jī)制中，相關(guān)利益者包括( )。

　　A. 員工

　　B.債權(quán)人

　　C.供應(yīng)商

　　D.客戶

　　23.利潤表主要反映的內(nèi)容包括( )。

　　A.營業(yè)收入由主營業(yè)務(wù)收入和其他業(yè)務(wù)收入組成

　　B.營業(yè)收入減去營業(yè)成本、營業(yè)稅金及附加、銷售費用、管理費用、財務(wù)費用、資產(chǎn)減值損失，加上公允價值變動收益、投資收益，即為營業(yè)利潤

　　C.凈利潤(或凈虧損)在營業(yè)利潤的基礎(chǔ)上，減去本期計人損益的所得稅費用后得出

　　D.利潤總額(或虧損總額)在營業(yè)收入的基礎(chǔ)上加營業(yè)外收入，減營業(yè)外支出后得到

　　24.影響長期償債能力的其他因素包括( )。

　　A.擔(dān)保責(zé)任

　　B. 長期租賃

　　C.或有項目

　　D.以上都對

　　25.資產(chǎn)重組時，按市場價值法評估資產(chǎn)的優(yōu)點有( )。

　　A.市場價值法簡單易懂，容易使用

　　B.市場價值法是從統(tǒng)計的角度總結(jié)出相同類型公司的財務(wù)特征，得出結(jié)論有一定的可靠性

　　C.比較充分地考慮了資產(chǎn)的損耗，評估結(jié)果更加公平合理

　　D.有利于企業(yè)資產(chǎn)保值

　　26.道氏理論的主要原理有( )。

　　A.市場波動具有某種趨勢

　　B.市場價格平均指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為

　　C.趨勢必須得到交易量的確認(rèn)

　　D.一個趨勢形成后將持續(xù)，直到趨勢出現(xiàn)明顯的反轉(zhuǎn)信號

　　27.一般來說，一條支撐線或壓力線對當(dāng)前市場走勢影響的重要性取決于( )。

　　A.股價在這個區(qū)域停留時間的長短

　　B.壓力線所處的下跌趨勢的階段

　　C.這個支撐區(qū)域或壓力區(qū)域發(fā)生的時間距離當(dāng)前這個時期的遠(yuǎn)近

　　D.股價在這個區(qū)域伴隨的成交量大小

　　28.下列關(guān)于漲跌停板制度下量價分析的說法正確的有( )。

　　A.漲停量小，將繼續(xù)上揚

　　B.漲停關(guān)門時間越早，次日漲勢可能性越大

　　C.漲停中途被打開次數(shù)越多、時間越久、成交量越大，反轉(zhuǎn)下跌的可能性越大

　　D.封住漲停板的買盤數(shù)量越大，繼續(xù)當(dāng)前走勢的概率越大

　　29.在應(yīng)用WMS指數(shù)時，下列操作或者說法錯誤的有( )。

　　A.在WMS進(jìn)入低數(shù)值區(qū)位后。如果股價還繼續(xù)上升，就會產(chǎn)生背離，是買進(jìn)的信號

　　B. 在WMS進(jìn)入高數(shù)值區(qū)位后，如果股價還繼續(xù)下降，就會產(chǎn)生背離，是賣出的信號

　　C.當(dāng)WMS高于80，一般應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備買進(jìn)

　　D.當(dāng)WMS低于20，一般應(yīng)當(dāng)考慮賣出

　　30.證券投資政策是投資者為實現(xiàn)投資目標(biāo)應(yīng)遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則，包括( )。

　　A.確定投資目標(biāo)

　　B.確定投資對象

　　C確定投資規(guī)模

　　D.應(yīng)采取的投資策略和措施

　　31.在證券組合理論中，投資者的共同偏好規(guī)則是指( )。

　　A.投資者總是選擇方差較小的組合

　　B.投資者總是選擇期望收益率高的組合

　　C.如果兩種證券組合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投資者選擇期 望收益率高的組合

　　D.如果兩種證券組合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投資者總是選 擇方差較小的組合

　　32.資本資產(chǎn)定價模型的有效性問題是指( )。

　　A.理論上β系數(shù)與收益是否具有正相關(guān)關(guān)系

　　B.現(xiàn)實市場中的β系數(shù)與收益是否具有正相關(guān)關(guān)系

　　C.是否還有更合理的度量工具用以解釋不同證券的收益差別

　　D.在理想市場中的β系數(shù)與收益是否具有負(fù)相關(guān)關(guān)系

　　33.下列關(guān)于詹森指數(shù)的說法正確的有( )。

　　A. 詹森指數(shù)是1969年由詹森提出的

　　B.指數(shù)值實際上就是證券組合的實際平均收益率與由證券市場線所給出的該證券組合 的期望收益率之間的差

　　C.詹森指數(shù)值代表證券組合與證券市場線之問的落差

　　D.詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風(fēng)險溢價

　　34。金融工程的核心技術(shù)是指( )。

　　A. 組合技術(shù)

　　B.分解技術(shù)

　　C.分化技術(shù)

　　D.整合技術(shù)

　　35.關(guān)于套利交易對期貨市場的作用，下列說法正確的有( )。

　　A.套利交易有利于被扭曲的價格關(guān)系恢復(fù)到正常水平

　　B.套利交易有利于市場流動性的提高

　　C.套利交易可以抑制過度投機(jī)

　　D.套利交易可以抑制金融市場創(chuàng)新

　　36.下列關(guān)于VaR法的說法正確的有( )。

　　A.它可以測量不同市場因子、不同金融工具構(gòu)成的復(fù)雜證券組合和不同業(yè)務(wù)部門的總體市場風(fēng)險暴露

　　B.使得不同類型資產(chǎn)的風(fēng)險之間具有可比性

　　C.提供了一個統(tǒng)一的方法來測量風(fēng)險

　　D.簡單直觀地描述了投資者在未來某一給定時期內(nèi)所面臨的市場風(fēng)險

　　37.在1993年之后的5年中，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會、美國證券交易委員會以及國際互換 與衍生工具協(xié)會都要求金融機(jī)構(gòu)基于VaR來確定( )。

　　A.內(nèi)部風(fēng)險資本計提

　　B.內(nèi)部風(fēng)險控制

　　C.風(fēng)險披露

　　D.交易員的業(yè)績

　　38.ACIIA會員共有四類，即聯(lián)盟會員、合同會員、融資會員和聯(lián)系會員。其中，聯(lián)盟會員為( )。

　　A.亞洲證券分析師聯(lián)合會(ASAF)

　　B. 歐洲金融分析師學(xué)會聯(lián)合會(EFFAs)

　　C. 投資管理與研究協(xié)會(AIMR)

　　D.CFA協(xié)會

　　39.ASAF執(zhí)行委員會下設(shè)( )。

　　A.教育委員會

　　B.倡議委員會

　　C.公共關(guān)系委員會

　　D.會員大會

　　40.2005年新《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有以下 ( )行為。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　D.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

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