11、保薦制度主要包括( )。

　　A.建立獨(dú)立董事制度

　　B.明確保薦期限

　　C.確立保薦責(zé)任

　　D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度

　　12、證券公司應(yīng)建立與投資銀行項(xiàng)目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)同( )等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。

　　A.稅務(wù)事務(wù)所

　　B.律師事務(wù)所

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　13、證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其( )進(jìn)行審計(jì)。

　　A.年度凈資本計(jì)算表

　　B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表

　　C.風(fēng)險(xiǎn)收益計(jì)算表

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

　　14、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

　　D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

　　15、2003年l2月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

　　A.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　D.職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

　　16、有下列情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)( )。

　　A.凈資本為人民幣4 000萬元

　　B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　17、修訂后的《公司法》對(duì)公司的注冊(cè)資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、合并分立制度等進(jìn)行了比較全面的修改，增加了( )等方面的規(guī)定。

　　A.法人人格否認(rèn)

　　B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范

　　C.累積投票

　　D.獨(dú)立董事

　　18、2005年4月27日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了( )。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　C.大型工商企業(yè)

　　D.其他金融機(jī)構(gòu)

　　19、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是( )。

　　A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

　　B.認(rèn)購(gòu)成本高

　　C.社會(huì)工作量大、效率低

　　D.吸收居民儲(chǔ)蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

　　20、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。

　　A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　B.發(fā)行認(rèn)購(gòu)?fù)舴绞?/P>

　　C.上網(wǎng)定價(jià)方式

　　D.儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式

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