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2015年證券從業(yè)考試證券發(fā)行與承銷精選模擬試題一

考試吧整理了“2015年證券從業(yè)考試證券發(fā)行與承銷精選模擬試題”,更多好的內(nèi)容,請微信搜索“xyzhengquan”進(jìn)行關(guān)注,各種權(quán)威考試內(nèi)容,一手掌握!
第 1 頁:單項(xiàng)選擇題
第 5 頁:多項(xiàng)選擇題
第 8 頁:判斷題
第 10 頁:參考答案

  41.清算價(jià)值反映了當(dāng)企業(yè)處于清算全部資產(chǎn)的局面時(shí),償付完應(yīng)付款項(xiàng)和流動(dòng)負(fù)債后,公司還能剩下多少資產(chǎn)償付其他長期債務(wù)。

  42.當(dāng)債務(wù)人不償還債務(wù)時(shí),法律上對債權(quán)人清償權(quán)利的優(yōu)先順序?yàn)椋河薪鹑跈C(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券,有抵押的債券,設(shè)有償債基金的債券和劣后地位的債券。

  43.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券時(shí),要經(jīng)過配額與發(fā)行的雙重檢查。

  44.發(fā)行公司債券其累計(jì)債券總額不超過公司凈資產(chǎn)的35%。

  45.對發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券,發(fā)行人每年可按約定條件行使一次贖回權(quán)。每年首次滿足贖回條件時(shí),發(fā)行人可贖回部分或全部未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。但若首次不實(shí)施贖回的當(dāng)年不應(yīng)再行使贖回權(quán)。

  46持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者,若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計(jì)數(shù),占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計(jì)數(shù)達(dá)5%以上,以后每增加或減少1%,或上述比例達(dá)到30%以上,該投資者應(yīng)按中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

  47.可轉(zhuǎn)換債券采用記名無紙化發(fā)行方式。

  48.當(dāng)未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換債券公司債券數(shù)量少于3000萬元時(shí),證券交易所應(yīng)當(dāng)立即公告,并在3個(gè)交易日內(nèi)停止其交易。

  49.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)商各自價(jià)格上的中標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)商的最終中標(biāo)價(jià),各種標(biāo)價(jià)的認(rèn)購價(jià)格是不同的,稱為美國試招標(biāo)。

  50.承銷商分銷記帳試國債采用場內(nèi)掛牌分銷的,投資者在買入債券時(shí),可免交傭金,但是交易所可以向代理機(jī)構(gòu)收取買賣國債的經(jīng)手費(fèi)用。

  51.某些不便披露的商業(yè)秘密,發(fā)行人可向中國證監(jiān)會(huì)申請豁免。

  52.發(fā)行人在招股說明書中所披露的財(cái)務(wù)報(bào)告、盈利預(yù)測報(bào)告應(yīng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)或?qū)徍恕?/P>

  53.發(fā)行人可將招股說明書全文刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊,但不得早于在中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站和報(bào)刊的披露。

  54.對所披露的風(fēng)險(xiǎn)必須做定量分析。

  55.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式,以人民幣標(biāo)明面值,以外幣認(rèn)購、買賣。

  56.外資股只有發(fā)行行為要受到境外募集行為發(fā)生地有關(guān)法律的約束。

  57.向特定的少數(shù)投資者發(fā)行債券稱為公募。

  58.助銷是指承銷商向社會(huì)推銷債券,到了銷售截至日期,未售出的余額由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購。

  59.債券發(fā)行時(shí),只能按照面值發(fā)行,不允許折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。

  60.按照國際金融市場的通常做法,采取私募方式不需要使用嚴(yán)格的招股說明書。

  61.國際債券只能在期滿時(shí)一次償還,中途不允許償還。

  62.在招股說明書中,發(fā)行人所披露的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易,只需遵循有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。

  63.在招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露近兩年關(guān)聯(lián)交易對其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響,包括在營業(yè)收入或營業(yè)成本中所占的比例。

  64.在招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露不少于最近三年的簡要利潤表、不少于最近三年末的簡要資產(chǎn)負(fù)債表、不少于最近一年的簡要現(xiàn)金流量表。

  65.在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下,發(fā)行人可采用相互引征的方法,對股票上市公告書各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)技術(shù)處理。

  66.股票上市公告書不需披露有關(guān)同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易的情況。

  67.在發(fā)行新股招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度及最近一期的比較合并資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表及現(xiàn)金流量表,以及最近一期的合并財(cái)務(wù)報(bào)表附注。

  68.在發(fā)行新股招股說明書中,關(guān)聯(lián)交易可以按不同的交易類型分別披露。

  69.在發(fā)行新股招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露最近五年關(guān)聯(lián)交易對其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響,包括在營業(yè)收入和營業(yè)成本中所占的比例。

  70.在發(fā)行新股招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露設(shè)立獨(dú)立董事(如有)的情況,包括獨(dú)立董事的人數(shù),獨(dú)立董事發(fā)揮作用的制度安排以及實(shí)際發(fā)揮作用的情況等。

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主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
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課程時(shí)長:25h/科
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學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
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適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
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·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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