二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送(　　)。

　　A.公司章程

　　B.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

　　C.募集說(shuō)明書(shū)

　　D.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

　　2.債券申請(qǐng)上市應(yīng)當(dāng)符合(　　)。

　　A.經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)批準(zhǔn)并公開(kāi)發(fā)行

　　B.實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于500萬(wàn)元

　　C.申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的債券發(fā)行條件

　　D.證券交易所認(rèn)可的其他條件

　　3.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.市場(chǎng)利率趨于上升，國(guó)債的銷(xiāo)售價(jià)格就會(huì)提高

　　B.國(guó)債的中標(biāo)成本越高，國(guó)債的銷(xiāo)售價(jià)格越高

　　C.為了增加手續(xù)費(fèi)收入，國(guó)債的銷(xiāo)售價(jià)格會(huì)提高

　　D.為了加快資金回收速度，國(guó)債的銷(xiāo)售價(jià)格會(huì)降低

　　4.我國(guó)國(guó)內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)由(　　)嘗試發(fā)行金融債券。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)工商銀行

　　C.中國(guó)銀行

　　D.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　5.目前下列哪些機(jī)構(gòu)可以發(fā)行金融債券?(　　)

　　A.政策性銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　D.其他金融機(jī)構(gòu)

　　6.我國(guó)可以發(fā)行金融債券的政策性銀行主要有(　　)。

　　A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

　　B.中國(guó)進(jìn)出口銀行

　　C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　D.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　7.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下哪些條件?(　　)

　　A.具有良好的公司治理機(jī)制

　　B.核心資本充足率不低于4%

　　C.最近3年連續(xù)盈利

　　D.最近3年利潤(rùn)連續(xù)增長(zhǎng)

　　8.下列哪些不是企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件?(　　)

　　A.已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額占其凈資產(chǎn)總額的150%

　　B.發(fā)行金融債券后，資本充足率為20%

　　C.財(cái)務(wù)公司剛剛成立6個(gè)月

　　D.申請(qǐng)前1年注冊(cè)資本金為2.5億元人民幣

　　9.企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件不包括(　　)。

　　A.近兩年沒(méi)有違法和重大違規(guī)行為

　　B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢

　　C.實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣4億元

　　D.單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的10%

　　10.(　　)可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，向財(cái)政部直接承銷(xiāo)記賬式國(guó)債。

　　A.證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.商業(yè)銀行

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