21.A

　　【解析】承銷金額在3億元以上、承銷團成員在10家以上可設2～3家副主承銷商。

　　22.C

　　【解析】發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應當符合：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據(jù)。

　　23.B

　　【解析】投資者參與網上發(fā)行應當按價格區(qū)間上限進行申購。

　　24.A

　　【解析】本題考查超額配售選擇權的概念。

　　25.C

　　【解析】在實施超額配售選擇權所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的3個工作日內，發(fā)行人應當再次發(fā)布股份變動公告。

　　26.D

　　【解析】發(fā)行人向單個供應商的采購比例超過總額的500或嚴重依賴于少數(shù)供應商的，應披露其名稱及采購比例。

　　27.A

　　【解析】總資產規(guī)模為lo億元以上的發(fā)行人，可視實際情況決定應披露的交易金額，但

　　應在申報時說明。

　　28.A

　　【解析】在規(guī)范關聯(lián)交易的做法中，發(fā)行人應披露最近3年及l(fā)期發(fā)生的關聯(lián)交易是否

　　履行了公司章程規(guī)定的程序。

　　29.A

　　【解析】發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員最近1年從發(fā)行人及

　　其關聯(lián)企業(yè)領取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。

　　30.A

　　【解析】發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后10日內，將正式印刷的招股說明書全文

　　文本一式五份，分別報送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機構。

　　31.B

　　【解析】選項8應該是招股說明書存在對中外文本的理褓上發(fā)生歧義時，以中文文本

　　為準。

　　32.D

　　【解析】上市公司申請發(fā)行新股，最近24個月內曾公開發(fā)行證券的，應不存在發(fā)行當年

　　營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。

　　33.B

　　【解析】上市公司發(fā)行新股，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受

　　理的決定。

　　34.D

　　【解析】在上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中，發(fā)行人應披露最近5年內募集資金

　　運用的基本情況。

　　35.C

　　【解析】上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，T+1至T+5日，刊登

　　配股提示性公告。

　　36.D

　　【解析】本題考查發(fā)審會前重大事項的調查。

　　37.A’

　　【解析】發(fā)行可轉換公司債券的上市公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少

　　于公司債券1年的利息。

　　38.D

　　【解析】預備用于交換的上市公司股票，應具備該上市公司最近l期末的凈資產不低于

　　人民幣15億元，或者最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。

　　39.B

　　【解析】可交換公司債券自發(fā)行結束之日起12個月后，方可交換為預備交換的股票，債

　　券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權。

　　40.A

　　【解析】對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自發(fā)行結束至少已滿6個月起方可

　　行權。

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