41.中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于修改<證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法>的決定》并予公布，自【】起施行。

　　A.2006年1月1日

　　B.2008年10月17日

　　C.2009年4月14日

　　D.2009年6月14日

　　【答案解析】答案為D。《證券法》于2006年1月1日起施行。2008年10月17日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《保薦辦法》并予公布。2009年4月14日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于修改<證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法>的決定》并予公布，自2009年6月14日起施行。

　　42.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債券，須向【】提出申請(qǐng)，提交可行的分析報(bào)告、招募說(shuō)明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　【答案解析】答案為A。中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(中國(guó)銀監(jiān)會(huì))于2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)入附屬資本的通知》，規(guī)定商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　43.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)位于前【】名以內(nèi)。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.25

　　【答案解析】答案為D。本題是對(duì)國(guó)債承銷業(yè)務(wù)資格的考查。申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。

　　44.公司改組為上市公司，其使用的國(guó)有土地使用權(quán)必須評(píng)估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國(guó)家土地管理部門提出申請(qǐng)，然后聘請(qǐng)具有【】級(jí)土地評(píng)估資格的土地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。

　　A.A

　　B.AA

　　C.AAA

　　D.A+

　　【答案解析】答案為A。公司改組為上市公司，其使用的國(guó)有土地使用權(quán)必須評(píng)估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國(guó)家土地管理部門提出申請(qǐng)，然后聘請(qǐng)具有A級(jí)土地評(píng)估資格的土地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。

　　45.監(jiān)事會(huì)和連續(xù)【】日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司【】以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。

　　A.30;5%

　　B.60;5%

　　C.90;10%

　　D.365;10%

　　【答案解析】答案為C。監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)會(huì)議的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。由此可見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)和連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。

　　46.某股份有限公司發(fā)行股票4000萬(wàn)股，交款結(jié)束日為9月30日，當(dāng)年預(yù)計(jì)稅后凈利潤(rùn)為6400萬(wàn)元，公司發(fā)行新股前的總股本為12000萬(wàn)股，用全面攤薄法計(jì)算的每股凈收益為【】元。

　　A.0.50

　　B.0.45

　　C.0.40

　　D.0.30

　　【答案解析】答案為C。全面攤薄法就是用全年凈利潤(rùn)除以發(fā)行后總股本，直接得出每股凈收益。由題干的已知條件可得：每股凈收益=6400÷(4000+12000)=0.40(元)。

　　47.下列各項(xiàng)屬于發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會(huì)帶來(lái)的更大的風(fēng)險(xiǎn)的是【】。

　　A.當(dāng)公司高速成長(zhǎng)時(shí)，持有者可能不會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使公司無(wú)法達(dá)到改變資本結(jié)構(gòu)的目的

　　B.當(dāng)公司高速成長(zhǎng)時(shí)，持有者會(huì)轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)

　　C.當(dāng)公司業(yè)績(jī)不佳時(shí)，持有者會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

　　D.當(dāng)公司業(yè)績(jī)不佳時(shí)，可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值會(huì)下降，導(dǎo)致持有者發(fā)生損失

　　【答案解析】答案為B。除B選項(xiàng)外，發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券的風(fēng)險(xiǎn)還包括：(1)若公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不佳，則大部分可轉(zhuǎn)換債券不會(huì)轉(zhuǎn)換為普通股，無(wú)助于公司渡過(guò)財(cái)務(wù)困境，并將導(dǎo)致今后股權(quán)或債券籌資成本增加;(2)一個(gè)高速增長(zhǎng)的公司在其普通股價(jià)格大幅上升的情況下，利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要高于普通股或優(yōu)先股。 來(lái)源：考試大的美女編輯們

　　48.交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為【】年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案解析】答案為B。交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為2年。企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券。

　　49.發(fā)行人和主承銷商必須在【】前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。

　　A.股票配售

　　B.資金人賬

　　C.資金解凍

　　D.網(wǎng)上發(fā)行

　　【答案解析】答案為C。本題是對(duì)上網(wǎng)資金申購(gòu)基本規(guī)定的考查。發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。

　　50.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預(yù)期上市的市值須至少為【】?jī)|港元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案解析】答案為B。根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司應(yīng)滿足的最低市值要求為：市值須至少為2億港元。

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